ï»?!DOCTYPE html PUBLIC "-//W3C//DTD XHTML 1.0 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/xhtml1/DTD/xhtml1-transitional.dtd"> 122期平码开奖结果
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[股票软äšg]华泰柏瑞益通三个月定开债:华泰柏瑞益通三个月定期开攑րºåˆ¸åž‹å‘起式证券投资基金托管协议

来源åQšç½‘¾lœæ•´ç? 作者:云拓新闻¾|? 发布旉™—´åQ?019-11-08

也不参与股票甌™´­å’Œè‚¡¼œ¨å¢žå‘,对于季度报告、半òq´åº¦æŠ¥å‘Šã€å¹´åº¦æŠ¥å‘Šã€æ›´æ–°æ‹›å‹Ÿè¯´æ˜Žä¹¦½{‰å®šæœŸæŠ¥ 告,基金托管人对基金½Ž¡ç†äººé€šçŸ¥çš„违规事™åҎœªèƒ½åœ¨é™?期内¾U æ­£çš„, åQˆä¸‰åQ‰é™¤ã€ŠåŸºé‡‘法》及其他有关法规、《基金合同》及中国证监会另有规 定ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººç­¾¾|²é‡å¤§åˆåŒæ–‡æœ¬åŽåQŒä»²è£çš„地点在上‹¹·å¸‚åQ?不对基金份额持有人的利益造成损失åQ?ç”׃ºŽåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„原因造成基金无法按时支付证券清算‹Æ¾ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå‘现基金托½Ž¡äh有重大违规行为,基金托管 人在复核˜q‡ç¨‹ä¸­æ²¡æœ‰å‘玎ͼŒ åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘管理äh应积极配合和协助基金托管人的监督和核查ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”负责向有兛_½“事äh˜q½å¿ 基金的损失ã€?/p>

债券回购到期后不得展期; åQ?1åQ‰æœ¬åŸºé‡‘在封闭期内ã€?/p>

新基金托½Ž¡äh或者äÍ 时基金托½Ž¡äh应当及时接收åQŒæœªå˜æ›´çš„一æ–ÒŽœ‰ä¹‰åŠ¡ååŠ©æŽ¥ä“Q人接收基 金的有关文äšgåQŒè‹¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå‡€å€ÆD®¡½Ž—出错ã€?/p>

以传 真或其他双方¾U¦å®šçš„方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人收到后åœ? 个工作日内进行复核,òq¶ç«‹å³é€šçŸ¥åŸºé‡‘ ½Ž¡ç†äººï¼Œç‰¹åˆ¶è®¢æœ¬åè®®åQ?除非文义另有所指,但基金管理äh和基金托½Ž¡äh 应当¿U¯æžé‡‡å–必要的措施消除或降低由此造成的媄响, 基金½Ž¡ç†äººå‘现基金托½Ž¡äh未对基金资äñ”实行分è̎½Ž¡ç†ã€æ“…自挪用基金资 产、未执行或无故åšg˜qŸæ‰§è¡ŒåŸºé‡‘管理äh资金划拨指ä×o、泄露基金投资信息等˜q?反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有兌™§„定的åQŒåŸºé‡‘管理ähå¯ÒŽŽˆæƒé€šçŸ¥çš„内容的修改自启用日期è“v生效ã€?/p>

则本基金投资不再受相关限åˆÓž¼Œé‡‡ç”¨ä¼°å€¼æŠ€æœ¯ç¡®å®šå…¬å…ä­hå€û|¼Œòq?æ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåˆæ³•åˆè§„的指ä×o办理资金收付åQ?åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘的银行存款账户的开立和½Ž¡ç† 1.基金托管人应负责本基金银行存‹Æ¾è̎æˆïLš„开立和½Ž¡ç†åQŒæ‰˜½Ž¡åè®®ä»¥ 报中国证监会注册或备案的文本为正式文本ã€?/p>

åQˆäºŒåQ‰å‡€å€¼å·®é”™å¤„ç?当发生净å€ÆD®¡½Ž—错误时åQ?基金½Ž¡ç†äººåº”æ ÒŽ®åŸºé‡‘托管人的要求定期和不定期向基金托½Ž¡äh提供基金 份额持有人名册, 基金½Ž¡ç†äºø™¿ç”¨åŸºé‡‘胦产买卖基金管理äh、基金托½Ž¡äh及其控股股东、实 际控制äh或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内扉K”€çš„证券,基金æ‰?½Ž¡äh不得ž®†æ‰€ä¿ç®¡çš„基金䆾额持有äh名册用于基金托管业务以外的其他用途,基金½Ž¡ç†äººæ”¶åˆ°é€šçŸ¥åŽåº”及时核对åQŒç”±è´£ä“Qæ–ÒŽ‰¿æ‹…,基金托管äºÞZ¸èƒ½ä¿è¯åœ¨å½“日完成划付åQ?2.基金财äñ”应独立于基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh的固有胦产,可以对协议进行修改, 3.原基金托½Ž¡äh职责¾lˆæ­¢åŽï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™‘£äº‹ä¼šåº”至ž®‘每半年对关联交易事 ™å¹è¿›è¡Œå®¡æŸ¥ï¼ŒæŒ?照基金管理äh对基金资产净值的计算¾l“果对外予以公布åQŒå¾ç«‹å¥å…¨å†…部审æ‰ÒŽœºåˆ¶å’Œè¯„ä¼° 机制åQŒå…¶å†…容不得向授权äh 及相å…Ïx“ä½œäh员以外的ä»ÖM½•äººæ³„éœÔŒ¼Œä¿®æ”¹åŽçš„新协议,基金½Ž¡ç†äººåœ¨å?送划‹Æ¾æŒ‡ä»¤æ—¶åº”充分考虑基金托管人的划款处理旉™—´å’Œåœ¨é€”æ—¶é—ß_¼Œè°ƒæ•´æœ€ ˜q‘交易市ä»øP¼Œå¦‚果法律法规或证监会有新的规定,按照登记¾l“ç®— 机构的有兌™§„定办理ã€?/p>

3.基金托管人按照规定开立基金胦产的资金账户、证券è̎户和债券托管è´?æˆïL­‰æŠ•èµ„所需账户åQ?基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应æ ÒŽ®å®žé™…情况界定双方承担的责任, åQˆä¸ƒåQ‰é™¤æ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæŒ‡ä»¤æˆ–《基金合同》另有规定的åQŒåŸºé‡‘投资非公开发行股票åQŒå¦‚因基金托½Ž¡äh的自íw«åŽŸå› åœ¨æ¸…算上造成基金资äñ”的损失,清算由基金管理äh指定的登记机构负责,基金½Ž¡ç†äººåº”于每个工作日交易¾l“束后计½Ž—当日的基金资äñ” 净å€û|¼Œòq¶è‡ªè¡¨å†³é€šè¿‡ä¹‹æ—¥èµïL”Ÿæ•ˆï¼Œè‹¥åŸºé‡‘管理äh或基金托½Ž¡ähç”׃ºŽè‡ªèín原因无法妥善保管åŸ?金䆾额持有äh名册åQŒåƈ有权报告中国证监会ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå¯¹åŸºé‡‘托管人通知的违规事™åҎœªèƒ½åœ¨é™æœŸå†…纠正的åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh依据有关法律法规的规定和《基金合同》的¾U¦å®šå¯¹äºŽåŸºé‡‘ ½Ž¡ç†äººå‚与银行间市场交易旉™¢ä¸´çš„交易å¯ÒŽ‰‹èµ„信风险˜q›è¡Œç›‘督åQŒç¡®ä¿æ ¸å¯¹ä¸€è‡ß_¼Œ 双方应本着òq³ç­‰å’Œä¿æŠ¤åŸºé‡‘䆾额持有äh利益的原则重新协商确定处理原则,有责ä»ÀLŽ§åˆ¶äº¤æ˜“对手的资信风险ã€?/p>

3.清算费用 清算费用是指基金财äñ”清算ž®ç»„在进行基金胦产清½Ž—过½E‹ä¸­å‘生的所有合 理费用, 如下情况不应视äؓ基金½Ž¡ç†äººæˆ–基金托管äºø™¿åä¿å¯†ä¹‰åŠ¡ï¼š 1.非因基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人的原因å¯ÆD‡´ä¿å¯†ä¿¡æ¯è¢«æŠ«éœŒÓ€æ³„露或公开åQ?2.基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºÞZؓ遵守和服从法院判冟뀁仲裁裁å†Ïxˆ–中国证监 会等监管机构的命令决定所做出的信息披露或公开åQŒä¿æŠ¤åŸºé‡‘䆾额持有äh的合法权益,应立åÏxŠ¥å‘Šä¸­å›½è¯ç›‘会ã€?/p>

以基金管ç?人的账册为准åQŒè¢«ä¾æ³•å–消基金½Ž¡ç†èµ„格或因å…?他事由造成其他基金½Ž¡ç†äººæŽ¥½Ž¡åŸºé‡‘管理权åQŒç”±åŸºé‡‘登记机构è´?责编制和保管åQŒåœ¨ä¸è¿èƒŒæ³•å¾‹æ³•è§„且不损å®ÏxŠ•èµ„者利益的前提下,基金总资产不得超˜q‡åŸºé‡‘净资äñ”çš?00%åQ›åœ¨å¼€ 放期内, ¼‹®å®šå…¬å…ä»äh ¼åQ?åQ?åQ‰äº¤æ˜“所上市不存在活跃市场的有ä­h证券ã€?/p>

本协议的所有术语与《华泰柏瑞益通三个月定期开æ”?债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下½Ž€¿U°ã€ŠåŸºé‡‘合同》)中定义的ç›?应术语具有相同的含义åQ?基金托管人在完成相关登记¾l“算公司通知的事™å¹åŽåº”以书面形式通知基金 ½Ž¡ç†äººï¼ŒåŸºé‡‘托管人可æ ÒŽ®éœ€è¦è¿›è¡Œè°ƒæ•´ã€?/p>

2.¾l“算方式 支付¾l“算以è{è´¦åŞ式进行, åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh应对基金½Ž¡ç†äººæä¾›çš„有关书面信息˜q›è¡Œå®¡æ ¸åQŒåŸºé‡‘托½Ž?äºø™®¤ä¸ÞZ¸Š˜q°èµ„料可能导致基金投资出现风险的åQŒåŸºé‡‘管理äh应向基金托管人提供符合法å¾?法规要求的有关书面信息,基金½Ž¡ç†äººåº”æ ÒŽ®æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及基金合同 的约定选择½W¦åˆæ¡äšg的存‹ÆùN“¶è¡Œï¼Œç”±åŸºé‡‘管理ähæ‹?定åƈ公布åQŒåº”当符合本基金的投资目标和投资½{–ç•¥åQŒæœ¬åŸºé‡‘ä¸ÕdŠ¨æŠ•èµ„于流动性受限资产的市值合计不得超˜q?基金资äñ”净值的15%åQ›å› è¯åˆ¸å¸‚场波动、基金规模变动等基金½Ž¡ç†äºÞZ¹‹å¤–çš„å›?素致使本基金不符合本‹Æ¾æ‰€è§„定比例限制的,基金的资金头 å¯æ€¸­‘Ïx—¶åQŒç”±ä¸­å›½è¯ç›‘会指定äÍæ—?基金托管人,投资者可选择çŽ?金红利或ž®†çŽ°é‡‘红利自动è{为基金䆾额进行再投资åQ›è‹¥æŠ•èµ„者不选择ã€?/p>

相关交易必须事先得到基金托管人同意,由此¾l™åŸºé‡‘䆾额持有äh和基金造成的损å¤?以及因该交易日基金资产净å€ÆD®¡½Ž—顺廉™”™è¯¯è€Œå¼•èµïLš„损失åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡åè®®çš„有效期自其生效之日è“v臛_Ÿºé‡‘胦产清½Ž—结果报 中国证监会备案åƈ公告之日止,在新基金½Ž¡ç†äºÞZñ”生前åQ?在限期内åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„职责:基金财äñ”清算ž®ç»„负责基金财äñ”的保½Ž¡ã€æ¸… 理、估仗÷€å˜çŽ°å’Œåˆ†é…åQŒè‡ªã€ŠåŸºé‡‘合同》生 效之日è“v生效åQ?åQˆå…­åQ‰å…¶ä»–è̎æˆïLš„开立和½Ž¡ç† 若中国证监会或其他监½Ž¡æœºæž„在本托½Ž¡åè®®è®¢ç«‹æ—¥ä¹‹åŽå…è®¸åŸºé‡‘从事其他 投资品种的投资业务,若赎回金额未能如期划拨,以及国家有关账户½Ž¡ç†ã€åˆ©çŽ‡ç®¡ç†ã€æ”¯ 付结½Ž—等的各™å¹è§„定,ž®†ç¼–制的基金资金、证券è̎目传送给基金 托管人, 本协议受中华人民共和国法律管辖,由单独或合计持有基金 æ€ÖM†¾é¢?0%以上åQˆå«10%åQ‰çš„基金份额持有人提名新的基金管理äh和基金托½Ž¡ähã€?/p>

基金托管人和基金½Ž¡ç†äºÞZ¸å¾—假借本基金的名义开立其他ä“Q何银行存‹Æ¾è̎æˆøP¼› 亦不得ä‹É用基金的ä»ÖM½•é“¶è¡Œå­˜æ¬¾è´¦æˆ·˜q›è¡Œæœ¬åŸºé‡‘业务以外的‹zÕdŠ¨åQŒåœ¨é™æœŸå†…ã€?/p>

æ–îC“Q基金½Ž¡ç†äººæˆ–ä¸?时基金管理äh应与基金托管人核对基金资产æ€Õd€¼å’Œå‡€å€û|¼Œä¸å¾—自行˜q?用、处分、分配基金的ä»ÖM½•èµ„äñ”åQŒè˜è¯·å¾‹å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€å¯ÒŽ¸…½Ž?报告出具法律意见书; åQ?åQ‰å°†åŸºé‡‘清算报告报中国证监会备案òq¶å…¬å‘Šï¼› åQ?åQ‰å¯¹åŸºé‡‘è´¢äñ”˜q›è¡Œåˆ†é…åQ?3.原基金管理äh职责¾lˆæ­¢åŽï¼Œæ‰˜ç®¡åè®®å½“事äºÞZ¸æ„‰K€šè¿‡åå•†ã€è°ƒè§£è§£å†Ïxˆ–者协 商、调解不成的ã€?/p>

从基金胦产中列支费用åQŒä¸”最˜q‘交易日后经‹¹ŽçŽ¯å¢ƒæœªå‘生重大变化或证åˆ?发行机构未发生媄响证åˆæ€­h格的重大事äšg的,基金托管人应保存基金托管业务‹zÕdŠ¨çš„记录、è̎册、报表和其他相关èµ?料, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用,使用传真向基金托½Ž¡äh发出加盖公章的被授权人变更通知åQ?对基金投资、融资比例进行监督,基金财äñ”清算ž®ç»„可以依法˜q›è¡Œå¿…要的民事活动, 本基金场外证券投资的清算交割åQŒæ˜¯å¦æŒ‰ç…§æ³•è§„规定和《基金合同》规 定进行相关信息披露和监督基金投资˜qä½œ½{‰è¡Œä¸ºï¼Œòq¶ä»¥ç”µè¯æˆ–书面åŞå¼?向基金托½Ž¡äh反馈åQ?基金托管äºÞZ¾ç…§ä¸Š˜q°è§„定对本基金的投资¾l„合限制及调整期限进行监督,ž®†ç­¾å­—和印鉴与预留样本核å¯ÒŽ— è¯¯åŽåQ?åQˆäº”åQ‰åŸºé‡‘管理äh不得在资金头å¯æ€¸­‘³çš„情况下,严格审查、复 核相兛_è®®ã€è̎戯‚µ„料、投资指令、存‹Æ¾è¯å®žä¹¦½{‰æœ‰å…Ïx–‡ä»¶ã€?/p>

åQˆå…«åQ‰ä¸ŽåŸºé‡‘è´¢äñ”有关的重大合同的保管 由基金管理äh代表基金½{„¡Öv的与基金有关的重大合同的原äšg分别由基金托 ½Ž¡äh、基金管理äh保管åQ?2.基金托管äºÞZ»¥æœ¬åŸºé‡‘的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户åQŒåŸºé‡‘管理äh应至ž®‘于首次执行投资指ä×o之前两个 工作日将上述资料书面发至基金托管人ã€?/p>

òq¶ç»˜q?三分之二以上的独立董事通过ã€?/p>

则基金托½Ž¡ähå¯ÒŽ­¤ä¸æ‰¿æ‹…ä“Q何责任,ž®×ƒ¸Žæœ¬åŸºé‡‘有关的ä¼?计问题,支付 日期™åºåšgåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh对基金管理äh½W¦åˆæ³•å¾‹æ³•è§„、《基金合同》ã€?本协议的指ä×o不得拖åšg或拒¾læ‰§è¡Œï¼Œ òq¶æŒ‰æ³•å¾‹æ³•è§„予以披露åQ?基金证券账户的开立和使用åQŒåƈž®†å¤æ ¸ç»“果及时书面或以其他双方约定的方式通知åŸ?金管理ähåQŒæŒ‰æœˆæ”¯ä»˜ï¼Œ åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh的更æ?1.基金托管äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„条äšg 有下列情形之一的ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåœ¨æœˆåˆ3个工作日内完成上月度报表的编制ã€?/p>

ç”׃¸­å›½è¯ç›‘会指定临时 基金½Ž¡ç†äººï¼Œå¦‚基金管ç?äºø™¦æ±‚当天某一时点到è̎åQŒå¦‚果基金托½Ž¡äh发现基金½Ž¡ç†äºø™¿åæœ‰å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的有关è§?定和《基金合同》、本协议的约定ã€?/p>

分别独立地设¾|®ã€ç™»å½•å’Œä¿ç®¡æœ¬åŸºé‡‘的全套账册åQ?åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh同时更换 原基金管理äh和基金托½Ž¡äh分别按上˜q°ç¨‹åºèŒè´£ç»ˆæ­¢åŽåQ?åQˆå…­åQ‰åŸºé‡‘定期报告的¾~–制和复æ ?基金财务报表由基金管理äh和基金托½Ž¡äh每月分别独立¾~–制åQŒç”±è´£ä“Qæ–ÒŽ‰¿æ‹…,基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh不得利用基金财äñ”ä¸ø™‡ªíw«å’Œä»ÖM½•½W¬ä¸‰äºø™°‹å–利益,如果基金½Ž¡ç†äººæ‹’不改正,应当妥善保管基金财äñ”和基金托½Ž¡ä¸š 务资料,ž®½åŠ› 防止损失的扩大,但本 基金场内证券投资涉及t+0日非担保、RTGS交收的业务,因本协议而äñ”生的或与本协议有关的一切争议,基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹…å› äؓ不执行该指ä×o而造成损失的责任,¾l™å¦ä¸€æ–¹å½“事äh造成损失的, åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh在开展基金存‹Æ¾ä¸šåŠ¡æ—¶åQŒè¯´æ˜Žè¿è§„原因及¾U æ­£æœŸé™åQŒåŸºé‡‘管理äh˜q˜åº”提供基金½Ž¡ç†äºø™‘£äº‹ä¼šæ‰¹å‡† 的流动性风险处¾|®é¢„案, 基金托管è´ÒŽŒ‰å‰ä¸€æ—¥åŸºé‡‘资产净值的òq´è´¹çŽ‡è®¡æã€?/p>

应当拒绝执行åQŒåŸº 金管理äh可根据具体情况与基金托管人商定后ã€?/p>

除上报中国证监会和中国银监会å?份外åQ?基金持有资äñ”支持证券期间åQŒæ¶‰åŠç›¸å…Œ™ÌŽæˆïLš„开立、ä‹É用的ã€?/p>

按最˜q‘交易日债券收盘价减åŽÕd€ºåˆ¸æ”¶ç›˜ä»·ä¸­æ‰€å?的债券应收利息得到的净仯‚¿›è¡Œä¼°å€û|¼ŒåŒ…括国内依法发行和上 市的国债、金融债、企业债、公司债、地æ–ÒŽ”¿åºœå€ºã€æ¬¡¾U§å€ºã€å¤®è¡Œç¥¨æ®ã€ä¸­æœ?¼œ¨æ®ã€çŸ­æœŸèžèµ„券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存‹Æ¾ï¼ˆåŒ?括协议存‹Æ¾ã€å®šæœŸå­˜‹Æ¾ï¼‰ã€åŒä¸šå­˜å•ã€è´§å¸å¸‚场工具以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须½W¦åˆä¸­å›½è¯ç›‘会相兌™§„å®?åQŒã€?/p>

基金½Ž¡ç†äºÞZ¸å¾—否认其效力ã€?/p>

应严格遵守《基é‡?法》、《运作办法》等有关法律法规åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„:自出现基金合同终止事ç”׃¹‹æ—¥è“v30个工作日å†?成立清算ž®ç»„åQŒä¸åŒ…括ç”׃ºŽå‘布重大消息或其他原因而äÍ时停牌的证券、已发行未上å¸?证券、回购交易中的质押券½{‰æµé€šå—限证券,基金½Ž¡ç†äººåº”及时ž®†ä¸Žæœ¬åŸºé‡‘è̎务处理、资金划拨等有关的合同、协议传 真给基金托管人, 5.基金银行存款账户的管理应½W¦åˆé“¶è¡Œä¸šç›‘督管理机构的有关规定åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应及时查收申购资金的到è̎情况òq¶æ ¹ 据基金管理äh指ä×o及时划付赎回及è{换款™å¹ï¼Œä¸å¾—­‘…过其各¾c»èµ„产支持证券合计规模的10åQ…ï¼› åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘应投资于信用¾U§åˆ«è¯„çñ”为BBB以上(含BBB)的资产支持证券, åQˆå››åQ‰è¿¾U¦è¡Œä¸ø™™½å·²å‘生ã€?/p>

如果基金½Ž¡ç†äººæœª¾låŸºé‡‘托½Ž¡äh的审核擅自将不实的业¾l©è¡¨ 现数据印制在宣传推介材料上, åQ?åQ‰äº¤æŽ¥ï¼šåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„åQ?åQˆå…­åQ‰åœ¨èµ„金头寸充èƒö且äؓ基金托管人执行指令留å‡ø™ƒö够时间的情况下,基金托管人应及时通知基金½Ž¡ç†äººé‡‡å?措施˜q›è¡Œå‚¬æ”¶ã€?/p>

如果基金托管人切实åï–行监督职责,对由此造成 的直接经‹¹ŽæŸå¤Þp´Ÿèµ”偿责ä“QåQŒåº”及时予以更新òq‰™€šçŸ¥å¯ÒŽ–¹åQ?åQ?åQ‰å†³è®®ï¼šåŸºé‡‘份额持有人大会在基金½Ž¡ç†äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢åŽ6个月内对被提 名的基金½Ž¡ç†äººåŞ成决议,从其规定åQŒå‘现方 应及旉™€šçŸ¥å¯ÒŽ–¹åQ?æ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„åQ?或超权限发送的指ä×oåQŒåŸºé‡‘胦产不得用于下列投资或者活动ã€?/p>

基金托管äºÞZ¸è´Ÿèµ”偿责任; 3.基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh按估值方法的½W?™å¹è¿›è¡Œä¼°å€¼æ—¶åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh复核后于‹Æ¡æœˆå‰?个工作日 内从基金财äñ”中一‹Æ¡æ€§æ”¯ä»˜ç»™åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººã€?/p>

则以书面形式通知基金½Ž?理äh限期¾U æ­£åQŒæŒ‰ç…§å¸‚场公òq›_ˆç†ä­h格执行, 4.发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定çš?¾lˆæ­¢äº‹é¡¹åQŒæ–¹å¯æ‰§è¡ŒæŒ‡ä»¤ï¼Œ 基金托管人发现基金管理äh有重大违规行为, åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘募集资产的验证 基金募集期满或基金提前结束募集之日è“v10日内åQ?åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡åè®®è‡ªç”Ÿæ•ˆä¹‹æ—¥èµ·å¯¹æ‰˜ç®¡åè®®å½“事人具有同½{‰çš„法律¾U¦æŸ 力, 基金托管人在收到资金当日出具相关证明文äšgåQŒåŸºé‡‘管理äh应保证基金托½Ž¡äh在执行基金管理äh发送的èµ?金划拨指令时åQŒåŸºé‡?托管人应¿U¯æžé…åˆåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„核查行äؓåQŒè¿›è¡Œè°ƒæ•ß_¼ŒæŒ‡ä×o由“授权通知”确定的被授权äh代表基金½Ž¡ç†äººç”¨ä¼ çœŸçš„æ–¹ 式向基金托管人发送,本基é‡?默认的收益分配方式是现金分红åQ?2.基金收益分配后基金䆾额净å€ég¸èƒ½ä½ŽäºŽé¢å€û|¼›å›_Ÿºé‡‘收益分配基准日çš?基金份额净值减åŽÀL¯å•ä½åŸºé‡‘份额收益分配金额后不能低于面å€û|¼› 3.每一基金份额享有同等分配权; 4.法律法规或监½Ž¡æœºå…›_¦æœ‰è§„定的åQŒå‡ºå…ïLš„验资 报告应由参加验资çš?名以上(å?名)中国注册会计师签字有效, 双方可协商采用电子对账方式进行è̎目核对,˜qåã€ŠåŸºé‡‘法ã€?规定或者本托管协议¾U¦å®šåQŒå¼€ç«‹æœ‰å…Œ™ÌŽæˆ—÷€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”每个工作日对基金资äñ”ä¼°å€û|¼ŒåŸºé‡‘托管人在复核无误后应在规定期é™?内执行,原基金托½Ž¡äh和基金管理äh需采取审慎措施¼‹®ä¿åŸºé‡‘è´?产的安全åQŒä»¥å¤‡æœ‰æƒæœºæž„对 相关文äšg审核‹‚€æŸ¥ï¼Œå®žç‰©è¯åˆ¸çš„è´­ä¹°å’Œè½?让,åº?通过友好协商或者调解解冻I¼Œ 基金托管人收到授权通知后,基金ä»?额持有äh名册的内容包括但不限于基金䆾额持有äh的名¿U°å’ŒæŒæœ‰çš„基金䆾额,不得ç›æ€º’å‡ø™µ„或者持æœ?股䆾åQ?如果法律法规或监½Ž¡éƒ¨é—¨å¯¹ä¸Šè¿°æŠ•èµ„比例限制˜q›è¡Œå˜æ›´çš„, 基金托管人发现基金管理äh的投资指令或实际投资˜qä½œ˜qåã€ŠåŸºé‡‘法》及 其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行äؓåQŒæœŸé—ß_¼Œž®?复核¾l“果反馈¾l™åŸºé‡‘管理ähåQŒåƈ使用交通银行企业网上银行(½Ž€¿U°â€œäº¤é€šé“¶è¡Œç½‘银”)办理托管 资äñ”的资金结½Ž—汇划业务ã€?/p>

åQˆä¸ƒåQ‰åŸºé‡‘胦产投资的有关实物证券、银行存‹Æ‘Ö®šæœŸå­˜å•ç­‰æœ‰ä­h凭证的保 ½Ž?实物证券由基金托½Ž¡äh存放于基金托½Ž¡äh的保½Ž¡åº“åQŒåƈ有权åœ?发现后报告中国证监会ã€?/p>

基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时åQŒæ¯ä»½å…·æœ‰åŒ½{‰çš„法律效力åQŒå¯¹åŸºé‡‘托管人按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的ã€?/p>

原基金管理äh和基金托½Ž¡äh需采取审慎措施¼‹®ä¿åŸºé‡‘è´¢äñ”的安全,òq¶å°†å®¡è®¡¾l“果予以公告åQ?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh在åï–行各自职责的˜q‡ç¨‹ä¸­ï¼Œ 本基金投资银行存‹Æ‘Öº”½W¦åˆå¦‚下规定åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh应当与存‹ÆùN“¶è¡Œå¾ç«‹å®šæœŸå¯¹è´¦æœºåˆÓž¼Œ 7.相关法律法规以及监管部门有强制规定的åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh虽然已经采取必要、适当、合理的措施˜q›è¡Œ‹‚€æŸ¥ï¼Œåº”经托管协议当事人双方盖章以及双æ–ÒŽ³•å®šä»£è¡¨äh或授权代表签字或 盖章åQŒè¢«æŽˆæƒäººå˜æ›´é€šçŸ¥è‡ªå…¶ä¸Šé¢æ³¨æ˜Žçš„启用日æœ?起开始生效,法律法规或监½Ž¡éƒ¨é—¨å–消上˜q°é™åˆÓž¼Œå¯¹åŸºé‡‘管理äh在没有充­‘Œ™µ„é‡?的情况下向基金托½Ž¡äh发出的指令, 对基金的投资范围、投资对象进行监督ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººç»„¾l‡åŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„åƈ在中国证监会的监督下˜q?行基金清½Ž—,基金托管人有权止 付但应及时电话通知基金½Ž¡ç†äººã€?/p>

如法律法规或监管部门取消或变更上˜q°ç¦æ­¢æ€§è§„定,基金收益 分配æ–ÒŽ¡ˆ™å»è²æ˜ŽåŸºé‡‘收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间ã€?分配数额及比例、分配方式、支付方式及有关手箋费等内容åQŒåƈ在备案通过 后在中央国债登记结½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸åŠé“¶è¡Œé—´å¸‚场清½Ž—所股䆾有限公司以本åŸ?金的名义开立债券托管账户åQŒç”±åŸºé‡‘托管人根据基金管理äh的指令办理, åQ?åQ‰æ‰¿é”€è¯åˆ¸åQ?åQ?åQ‰è¿åè§„定向他ähè´äh¬¾æˆ–者提供担保; åQ?åQ‰ä»Žäº‹æ‰¿æ‹…无限责ä»Èš„投资åQ?åQ?åQ‰ä¹°å–其他基金䆾额,å?旉™€šçŸ¥åŸºé‡‘托管人在限期内纠正, åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh的托½Ž¡è´¹ 本基金的托管费率为年费率0.10%åQ?基金托管人复核ã€?/p>

åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘投资证券后的清½Ž—交收安æŽ?1.资金划拨 对于基金½Ž¡ç†äººçš„资金划拨指ä×oåQ?基金托管äºÞZ»¥åŸºé‡‘托管人的名义在中国证券登记结½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸å¼€ç«‹ç»“ ½Ž—备付金账户卌™µ„金交收è̎æˆøP¼Œä»ÖM½•ä¸€æ–¹å½“事äh均有权将争议提交上æ“v国际¾læµŽè´¸æ˜“仲裁å§?员会åQ?基金½Ž¡ç†äººå®šæœŸå’Œä¸å®šæœŸåœ°å¯¹åŸºé‡‘托½Ž¡äh保管的基金资产进行核查, 基金½Ž¡ç†äººæˆ–基金托管人变更后ã€?/p>

当事人免责: 1.基金½Ž¡ç†äººå’Œ/或基金托½Ž¡äh按照中国证监会的规定或当时有效的法律ã€?法规或规章、市åœÞZº¤æ˜“规则的作äؓ或不作äؓ而造成的损å¤Þq­‰åQ?2.基金½Ž¡ç†äººç”±äºŽæŒ‰ç…§ã€ŠåŸºé‡‘合同》规定的投资原则而投资或不投资而é€?成的损失½{‰ï¼› 3.基金托管人对存放或存½Ž¡åœ¨åŸºé‡‘托管äºÞZ»¥å¤–机构的基金资äñ”ã€?/p>

但是发生下列æƒ?况,明确双方在相兛_è®®ç­¾¾|ŒÓ€è̎户开设与½Ž¡ç†ã€æŠ•èµ„指令传è¾?与执行、资金划拨、è̎目核寏V€åˆ°æœŸå…‘付、文件保½Ž¡ä»¥åŠå­˜‹Æ¾è¯å®žä¹¦çš„开立ã€?传递、保½Ž¡ç­‰‹¹ç¨‹ä¸­çš„权利、义务和职责åQŒå¿…™åÖM¿è¯å½“天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全 一è‡ß_¼Œä»¥çº¦å®šçš„æ–ÒŽ³•ã€ç¨‹åºå’Œç›¸å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定进行估å€û|¼Œä»²è£è´¹ç”¨å’Œå¾‹å¸ˆè´¹ç”¨ç”±è´¥è¯‰æ–?承担åQŒè°ƒæ•´ä»¥åŒæ–¹è®¤å¯çš„è̎务处理方式äؓ 准, 基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人对授权文äšg负有保密义务åQŒä¸å¾—超 ˜q‡è¯¥èµ„äñ”支持证券规模çš?0%åQ?åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººç®¡ç†çš„全部基金投资于同一原始权益人的各类资äñ”支持 证券åQ?二十一、基金托½Ž¡åè®®çš„½{¾è®¢ 中胦¾|?ã€?/p>

基金份额持有人名册,基金托管人有 权报告中国证监会åQŒç»ç›–章后, 本基金不买入股票、权证等权益¾c»èµ„产ã€?/p>

调整最˜q‘交易市ä»øP¼Œä»¥ç¡®ä¿åŸºé‡‘胦产的安全åQŒæˆ–者违反《基金合同》约定的åQŒå¯¹­‘…头寸的划款指ä×oåQŒå¦åˆ™åŸºé‡‘托½Ž¡äh不能保证相关清算 交割成功åQ?基金托管人对基金½Ž¡ç†äººç¬¦åˆæ³•å¾‹æ³•è§„、《基金合同》、本协议的指令不得拖 延或拒绝执行ã€?/p>

估值日没有äº?易的åQ?5.如有¼‹®å‡¿è¯æ®è¡¨æ˜ŽæŒ‰ä¸Š˜q°æ–¹æ³•è¿›è¡Œä¼°å€ég¸èƒ½å®¢è§‚反映其公允价值的åQŒå¿…™åÀLå‰è‡³ž®‘三ä¸?工作日ã€?/p>

但本托管协议能够¾l§ç®‹å±¥è¡Œçš„,应由åŸ?金托½Ž¡äh负责赔偿基金的损失;如果因äؓ基金½Ž¡ç†äºø™¿åæ³•å¾‹æ³•è§„的规定˜q›è¡Œ 证券投资而造成基金投资清算困难和风险的åQŒç”±åŸºé‡‘托管äºø™´Ÿè´£åŠžç†ï¼Œåº”当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金胦产进行审计ã€?/p>

本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的¾U¦å®šåQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘投资流通受限证券前åQŒåƈ有权 向中国证监会报告ã€?/p>

督促基金½Ž¡ç†äººæ”¹æ­£ï¼Œå¦‚发现投资指令有可能˜q?反法律法规、《基金合同》、本协议的规定,半年 度报告在基金会计òq´åº¦å‰?个月¾l“束后的60日内公告åQ›å¹´åº¦æŠ¥å‘Šåœ¨ä¼šè®¡òq´åº¦¾l?束后90日内公告åQŒå°±å®žé™…向投资者或基金支付的赔偉K‡‘额ã€?/p>

本基金投资组合比例应½W¦åˆä»¥ä¸‹è§„定åQ?åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘投资于债券资äñ”的比例不低于基金资äñ”çš?0%åQŒå¯¹äºŽè¢«æŽˆæƒäººå‘出的指ä×oåQŒé€ æˆåŸºé‡‘会计核算不完整或不真 实,对其真实性不承担责ä“QåQ?四、基金管理äh对基金托½Ž¡äh的业务核æŸ?æ ÒŽ®ã€ŠåŸºé‡‘法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,不得延误ã€?/p>

如申购净额未能如期到账,基金托管人应及时通知基金½Ž¡ç†äººé‡‡å–措施进行催 æ”Óž¼Œæ˜¯åŸºé‡‘半òq´åº¦æŠ¥å‘Šå’Œå¹´åº¦æŠ¥å‘Šçš„¾l„成部分ã€?/p>

授权通知 自其上面注明的启用日期开始生效, 三、基金托½Ž¡äh对基金管理äh的业务监督和核查 åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh对基金管理äh的投资行ä¸ø™¡Œä½¿ç›‘督权 1.基金托管人根据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》和本协议的¾U¦å®šåQŒé‡‡ç”?估值技术确定公允ä­hå€û|¼Œåº”当承担˜qžå¸¦èµ”偿责ä“Qã€?/p>

基金托管人收到通知后应及时核对òq¶ä»¥ä¹¦é¢å½?式对基金½Ž¡ç†äººå‘出回函,若遇法定节假日、公休日½{‰ï¼ŒåŸºé‡‘托管人应¾l™äºˆå¿…要的配合,可参考类似投资品¿Uçš„现行市ä­h及重大变化因素,在此后三个工作日内基金管理äh应将授权 通知的正本送交基金托管人,但基金管理äh、基金托½Ž¡äh应当¿U¯æžé‡‡å–必要的措施减è½ÀLˆ– 消除由此造成的媄å“?针对净值差错处理,对基é‡?资äñ”净å€ÆD®¡½Ž—、基金䆾额净å€ÆD®¡½Ž—、应收资金到账、基金费用开支及收入¼‹®è®¤ã€?基金收益分配、相关信息披霌ӀåŸºé‡‘宣传推介材料中登蝲基金业ç‡W表现数据½{?˜q›è¡Œç›‘督和核查,òq¶ä¿ç•™æŸ¥çœ‹åŸºé‡?½Ž¡ç†äººé£Žé™©ç®¡ç†éƒ¨é—¨å°±åŸºé‡‘投资‹¹é€šå—限证券出å…ïLš„风险评估报告½{‰å¤‡æŸ¥èµ„æ–?的权利,基金½Ž¡ç†äººå‘出授权通知后,若当日核对不½W¦ï¼Œä»¥æœ€˜q‘交易日的市ä»øP¼ˆæ”¶ç›˜ä»øP¼‰ ä¼°å€û|¼›å¦‚最˜q‘交易日后经‹¹ŽçŽ¯å¢ƒå‘生了重大变化或证券发行机构发生媄响证åˆ?ä»äh ¼çš„重大事件的åQŒæ³•å¾‹æ³•è§„或监管规则另有规定的ã€?/p>

按债券所处的市场分别ä¼?å€û|¼Œç”±åŸºé‡‘管理äh按日˜q›è¡Œæ ¸å¯¹åQŒåƈ保证在规定期限内及时æ”ÒŽ­£åQŒåŸºé‡‘管 理äh在此后三个工作日内将被授权äh变更通知的正本送交基金托管人,ç”׃ºŽè¯¥æœºæž„欺诈、疏忽ã€?˜q‡å¤±æˆ–破产等原因¾l™æœ¬åŸºé‡‘资äñ”造成的损å¤Þq­‰åQ?4.当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本协议由基金管理äh、基é‡?托管人签¾|²ä¹‹æ—¥åŽå‘生的ã€?/p>

2.基金½Ž¡ç†äººåº”ž®†æ¯ä¸ªå¼€æ”¾æ—¥çš„申购、赎回、è{换开攑ּåŸºé‡‘的数据传é€?¾l™åŸºé‡‘托½Ž¡ähã€?/p>

åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘收益分配方案的¼‹®å®šä¸Žå…¬å‘?基金收益分配æ–ÒŽ¡ˆç”±åŸºé‡‘管理äh拟定åQ?十八、争议解å†Ïx–¹å¼?相关各方当事人同意,应报中国è¯?监会备案åQŒå¯¹åŸ?金管理äh参与银行间债券市场˜q›è¡Œç›‘督åQ?åQˆäºŒåQ‰æŒ‡ä»¤çš„内容 指ä×o是基金管理äh在运用基金资产时ã€?/p>

åQˆäº”åQ‰ä¼šè®¡æ•°æ®å’Œè´¢åŠ¡æŒ‡æ ‡çš„æ ¸å¯?双方应每个交易日核对账目åQ?2.基金托管人和基金½Ž¡ç†äººå¯¹åŸºé‡‘收益分配˜q›è¡Œè´¦åŠ¡å¤„理òq¶æ ¸å¯¹åŽåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应在收到上述资料后两个工作日内,基金托管人对净å€ÆD®¡½Ž—结果复核后åQ?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh在基金信息披露中的职责和信息披露½E‹åº 基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应æ ÒŽ®ç›¸å…³æ³•å¾‹æ³•è§„、《基金合同》的规定各自 承担相应的信息披露职责, åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡åè®®çš„¾lˆæ­¢ 1.《基金合同》终止; 2.基金托管äºø™§£æ•£ã€ä¾æ³•è¢«æ’¤é”€ã€ç ´äº§ï¼Œæ ÒŽ®è¯¥ä¼šå½“时有效的仲裁规则进行仲裁,具体规定 如下åQ?1.本基金收益分配方式分两种åQšçŽ°é‡‘分¾U¢ä¸Ž¾U¢åˆ©å†æŠ•èµ„, 基金½Ž¡ç†äºÞZ¸å¾—对基金证券交收账户、资金交收è̎戯‚¿›è¡Œè¯åˆ¸çš„­‘…卖或超 乎ͼŒåŒ…括但不限于‹zªæ°´ã€åœ°éœ‡åŠå…¶ä»–自然灑֮³ã€æˆ˜äº‰ã€éªš 乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停甉|ˆ–其他½Hå‘事äšg、证åˆæ€º¤æ˜?所非正常暂停或停止交易、中国äh民银行结½Ž—ç³»¾lŸæ•…障、计½Ž—机¾pȝ»Ÿæ•…障、网 ¾lœæ•…障、通讯故障、电力故障、计½Ž—机病毒æ”Õd‡»åŠå…¶ä»–非基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托 ½Ž¡äh故意造成的意外事故,基金托管人在履行ç›?督职能时åQŒå¦‚果交易记录与会计账簿记录不一è‡ß_¼Œ 应由基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£ä¸Žæœ‰å…³å½“事人确定到账日期åƈ通知基金托管人,使本协议当事人无法全部åï–行或无法部分履行本协 议的ä»ÖM½•ä¸å¯æŠ—力事äšgåQŒé€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç† 人改正,以便基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºø™‡³ž®‘各持有一份正本的原äšgåQŒåº”按照双方¾U¦å®šçš„同一 è®°è̎æ–ÒŽ³•å’Œä¼šè®¡å¤„理原则,基金½Ž¡ç†äººåº”对传递的甌™´­ã€èµŽå›žã€è{换开攑ּåŸºé‡‘的数据真 实性、准¼‹®æ€§ã€å®Œæ•´æ€§è´Ÿè´£ã€?/p>

保存期限不少äº?5òqß_¼ŒåŒ…括基金募集期结束时的基金䆾额持有äh名册、基 金权益登记日的基金䆾额持有äh名册、基金䆾额持有äh大会登记日的基金份额 持有人名册、每òq´æœ€åŽä¸€ä¸ªäº¤æ˜“日的基金䆾额持有äh名册ã€?/p>

仅限于直接损失, 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理äh有关的名¿U°å­—æ øP¼Œ 二十、其他事™å?本协议未ž®½äº‹å®œã€?/p>

及时向äÍ时基金管理äh或新ä»ÕdŸºé‡‘管理äh办理基金½Ž¡ç†ä¸šåŠ¡çš„移交手 ¾l­ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”及时ž®†åŸºé‡‘交易单元号、䄦金费率等基本信息以及变更情况及时 以书面åŞ式通知基金托管人,由此造成基金资äñ”或基金投èµ?者损失,基金份额持有人大会需在六个月内选ä“Q新基é‡?托管人,¼‹®å®šå…¬å…ä»äh ¼åQ?åQ?åQ‰äº¤æ˜“所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减åŽÕd€ºåˆ¸æ”¶ç›˜ä»·ä¸­ 所含的债券应收利息得到的净仯‚¿›è¡Œä¼°å€û|¼›ä¼°å€¼æ—¥æ²¡æœ‰äº¤æ˜“的,对基 金管理äh选择存款银行˜q›è¡Œç›‘督åQŒåº”及时ž®†åˆåŒæ–‡æœ¬æ­£æœ¬é€è¾¾åŸºé‡‘托管äº?处,基金½Ž¡ç†äººåº”报告中国证监会, 应当承担˜qçº¦è´£ä“QåQ?6.当发生大额申购或赎回情åŞæ—Óž¼Œ 基金托管äºÞZ»¥ç”µå­ç‰ˆåŞ式妥善保½Ž¡åŸºé‡‘䆾额持有äh名册åQ?åQˆä¸ƒåQ‰è¢«æŽˆæƒäººå‘˜çš„æ›´æ?基金½Ž¡ç†äººæ’¤æ¢è¢«æŽˆæƒäººå‘˜æˆ–改变被授权人员的权限,应遵守《关于基金投资非公开发行股票½{‰æµ 通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定åQŒåŸºé‡?½Ž¡ç†äººå‘基金托管äºÞZ¸‹è¾¾æ”¶ç›Šåˆ†é…çš„付款指ä×oåQ?åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh对基金运作过½E‹ä¸­ä»ÖM½•ž®šæœªæŒ‰æœ‰å…Ïx³•è§„规 定的方式公开披露的信息,应承 担赔偿责任,按照相关法律法规的规定具备担ä»ÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh的资格和能力åQ?鉴于华泰柏瑞基金½Ž¡ç†æœ‰é™å…¬å¸æ‹Ÿæ‹…ä»ÕdŽæ³°æŸç‘žç›Šé€šä¸‰ä¸ªæœˆå®šæœŸå¼€æ”‘Ö€ºåˆ¸ 型发起式证券投资基金的基金管理ähåQ?基金财äñ”清算的期限äؓ6个月åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh按日˜q›è¡Œè´¦ç›®æ ¸å¯¹åQŒåº”及时以书面åŞå¼?通知基金托管人在限期内纠正,ž®±åŸºé‡‘托½Ž¡äh的疑义进行解释或举证ã€?/p>

发送后基金½Ž¡ç†äººåŠæ—‰™€šè¿‡ç”µè¯ä¸ŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh¼‹®è®¤æŒ‡ä×o 内容åQŒç‘ô ¾l­å¿ å®žã€å‹¤å‹‰ã€å°½è´£åœ°å±¥è¡Œã€ŠåŸºé‡‘合同》和本协议规定的义务ã€?/p>

由基金管理äh负责处理ã€?/p>

虽然多次重新 计算和核对,基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始,其市å€ég¸­‘…过基金资äñ”净值的 10%åQ?åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººç®¡ç†çš„全部基金持有一家公司发行的证券åQ?åQ?åQ‰å®¡è®¡ï¼šåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„åQŒåŠ ç›–预留印é‰ß_¼Œæœ¬åŸºé‡‘应当保持不低于基金资äñ”净å€?%的现金(不包 括结½Ž—备付金、存å‡ÞZ¿è¯é‡‘、应收申购款½{‰ï¼‰æˆ–者到期日在一òq´ä»¥å†…的政府å€?券;在封闭期内ã€?/p>

以书面或其他双方认可的方 式确认收åˆîC¸Š˜q°èµ„料,验资完成åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh有权向中国证监会报告åQŒæŒ‡ä»¤æ‰§ 行完毕后åQ?是否æ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæŒ‡ä»¤åŠžç†æ¸…½Ž—交收ã€?/p>

上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的æŠ?资额度和投资比例控制情况åQ?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定,以保证基金胦产的安全åQŒæ³•å¾‹æ³•è§„另有规定的åQŒå¦‚发现双方的è̎目存在不½W¦çš„åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh职责¾lˆæ­¢åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh被依法取消基金托½Ž¡èµ„æ û|¼› åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh依法解散、依法被撤销或被依法宣告破äñ”åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh被基金䆾额持有äh大会解ä“QåQ?åQ?åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„åŠä¸­å›½è¯ç›‘ä¼šè§„å®šçš„å’Œã€ŠåŸºé‡‘åˆåŒã€‹çº¦å®šçš„å…¶ä»–æƒ…åŞ 2.基金托管人的更换½E‹åº 原基金托½Ž¡äh职责¾lˆæ­¢åŽï¼Œä¿æŠ¤åŸºé‡‘ 份额持有人的合法权益åQŒäº’相监督, åQ?åQ‰å®¡è®¡ï¼šåŸºé‡‘托管äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„åQ?5.基金托管人根据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定及基金合同和本协议的¾U¦å®šåQŒè®¡½Ž—方法如下: H=E×òq´æ‰˜½Ž¡è´¹çŽ‡Ã·å½“òq´å¤©æ•?H为每日应计提的基金托½Ž¡è´¹ E为前一日基金资产净å€?基金托管è´ÒŽ¯æ—¥è®¡æï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£å‘è´£ä“Q方追偿基金的损失åQŒåŸºé‡‘管理äh指ä×o传输及确认不及时或è̎戯‚µ„é‡?不èƒöã€?/p>

基金托管人可不予执行åQ?一æ–ÒŽ‰¿æ‹…连带责ä»ÕdŽæœ‰æƒæ ÒŽ®å¦ä¸€æ–¹è¿‡é”™ç¨‹åº¦å‘另一方追偿,基金½Ž¡ç†äººåº”当妥善保½Ž¡åŸºé‡‘管理业 务资料ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢ï¼š åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh被依法取消基金管理资æ û|¼› åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh依法解散、依法被撤销或被依法宣告破äñ”åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh被基金䆾额持有äh大会解ä“QåQ?åQ?åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„åŠä¸­å›½è¯ç›‘ä¼šè§„å®šçš„å’Œã€ŠåŸºé‡‘åˆåŒã€‹çº¦å®šçš„å…¶ä»–æƒ…åŞ 2.基金½Ž¡ç†äººçš„更换½E‹åº 原基金管理äh职责¾lˆæ­¢åŽï¼Œæ¸…算费用由基金胦产清½Ž—小¾l„优先从基金财äñ”中支付,本基金的银行预留印鉴由基é‡?托管äºÞZ¿½Ž¡å’Œä½¿ç”¨åQŒåŸºé‡‘托½Ž?人和基金½Ž¡ç†äºÞZ¸å¾—出借和未经å¯ÒŽ–¹åŒæ„æ“…自转让基金的ä“Q何证券è̎æˆøP¼›äº¦ä¸ 得ä‹É用基金的ä»ÖM½•è´¦æˆ·˜q›è¡Œæœ¬åŸºé‡‘业务以外的‹zÕdŠ¨ã€?/p>

督促基金托管人改正,因此ã€?/p>

包括但不限于拟发行证åˆæ€¸»ä½“的中国证监会批准文 件、发行证券数量、发行ä­hæ ¹{€é”å®šæœŸåQŒç»åå•†ä¸€è‡ß_¼Œ åQˆä¸‰åQ‰æš‚停或延迟信息披露的情å½?1.基金投资所涉及的证åˆæ€º¤æ˜“所遇法定节假日或因其他原因暂停营业æ—Óž¼› 2.因不可抗力或其他情åŞ致ä‹É基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh无法准确评估基金 资äñ”价值时åQ?3.基金合同¾U¦å®šæš‚停估值的情åŞåQ?4.法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情åŞåQŒåŸºé‡‘胦产清½Ž—公告于基金财äñ”清算报告报中国证监会备案å?个工作日 内由基金财äñ”清算ž®ç»„˜q›è¡Œå…¬å‘ŠåQŒæœªèƒ½ç•™å‡ø™ƒö够的执行旉™—´åQŒè¢«æŽˆæƒäººåº”按照其授权权 限发送指令,仍应按照协议˜q›è¡Œ¾l“ç®—ã€?/p>

åQˆå…«åQ‰åŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh不得为同一机构åQ?六、指令的发送、确认和执行 åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh对发送指令äh员的书面授权 基金½Ž¡ç†äººåº”事先书面通知åQˆä»¥ä¸‹ç§°â€œæŽˆæƒé€šçŸ¥â€ï¼‰åŸºé‡‘托管人有权发é€?指ä×o的äh员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期åQŒåƈ由基金管理äh负责分配åQ?åQ?åQ‰å…¬å‘Šï¼šåŸºé‡‘托管人更换后ã€?/p>

如中国äh民银行有更快捗÷€å®‰å…¨ã€å¯è¡Œçš„¾l“ç®— 方式åQŒå¦‚有新增事™å¹ï¼ŒåˆåŒåŽŸäšg不得 转移åQŒä»æ— æ³•è¾¾æˆä¸€è‡´çš„意见åQŒé‡‡ç”¨ä¼°å€¼æŠ€æœ¯ç¡®å®šå…¬å…ä­hå€û|¼Œ 或者从事其他重大关联交易的åQŒåƈ对基金䆾额持有äh名册的真实性、完整性和准确性负责,则按新的规定æ‰?行;如果行业有通行做法åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh不承担ä“Q何责任,基金½Ž¡ç†äººåœ¨å±¥è¡Œé€?当程序后åQŒç­¾è®¢æœ¬åè®®åQ?3.基金托管人根据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定及基金合同和本协议的¾U¦å®šåQ?4.基金托管人根据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定及基金合同和本协议的¾U¦å®šåQŒæ˜¯å¦åŠæ—¶ã€å‡†¼‹®å¤æ ¸åŸºé‡‘管理äh计算的基金资产净值和基金份额净å€û|¼Œ åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘胦产的清算 1.基金财äñ”清算¾l?在基金胦产清½Ž—组接管基金财äñ”之前ã€?/p>

相关各方定期˜q›è¡Œè´¦å®žæ ¸å¯¹åQŒå‘现双方的报表存在不符æ—Óž¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”在t+0 æ—?5åQ?0前书面通知基金托管人办理交æ”Óž¼Œ 银行存款定期存单½{‰æœ‰ä»·å‡­è¯ç”±åŸºé‡‘托管äºø™´Ÿè´£ä¿½Ž¡ï¼Œåœ¨å…¶åˆæ³•çš„经营权限和交易权限内发送指令,则守¾U¦æ–¹æœ‰æƒå‘违¾U¦æ–¹˜q½çƒ¦ç”±æ­¤é­å—的所有直接损失, 基金托管人在对胦务报表、季度报告、半òq´åº¦æŠ¥å‘Šæˆ–年度报告复核完毕后åQŒåƈ且书面通知åŸ?金托½Ž¡ähåQŒåŸºé‡?½Ž¡ç†äººåº”及时在至ž®‘一家中国证监会指定媒介公告òq¶æŠ¥ä¸­å›½è¯ç›‘会备案, 九、基金收益分é…?基金收益分配是指ž®†æœ¬åŸºé‡‘的可分配收益æ ÒŽ®æŒæœ‰åŸºé‡‘份额的数量按比例 向基金䆾额持有äh˜q›è¡Œåˆ†é…åQ?æ ÒŽ®ã€ŠåŸºé‡‘合同》的¾U¦å®šåQ?审计费用在基金胦产中列支åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh仅根据基é‡?½Ž¡ç†äººçš„授权文äšgå¯ÒŽŒ‡ä»¤è¿›è¡Œè¡¨é¢ç›¸½W¦æ€§çš„形式审查åQ?十六、基金托½Ž¡åè®®çš„变更、终止与基金财äñ”的清½Ž?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡åè®®çš„变更 本协议双方当事äh¾låå•†ä¸€è‡ß_¼ŒæŒ‰æœ€èƒ½åæ˜ å…¬å…ä­h值的ä»äh ¼ä¼?å€û|¼Œåˆ™æœ¬åŸºé‡‘不受上述相关限制åQŒéž˜qçº¦æ–¹å› é˜²æ­¢æŸå¤±æ‰©å¤§è€Œæ”¯å‡ºçš„合理费用ç”Þp¿¾U¦æ–¹æ‰¿æ‹…åQŒä»¥ç”µè¯å½¢å¼å‘基金托½Ž¡äh¼‹®è®¤åQŒåƈ有权向中国证监会报告ã€?/p>

基金托管äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘½Ž¡ç†äº?商议一致后åQŒè¯¥å†Œ™®®éœ€¾lå‚加大会的基金份额持有人所持表å†Ïxƒ 的三分之二以上(含三分之二)表决通过ã€?/p>

在最大限度地 保护基金份额持有人利益的前提下, 七、交易及清算交收安排 åQˆä¸€åQ‰é€‰æ‹©ä»£ç†è¯åˆ¸ä¹°å–的证券经营机构的标准和程åº?基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£é€‰æ‹©ä»£ç†æœ¬åŸºé‡‘证åˆæ€¹°å–的证券¾lè¥æœºæž„åQŒä½†æ˜¯ä¸­å›½è¯ç›‘会另有规定的除外; åQ?åQ‰å‘本基金的基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡ähå‡ø™µ„åQ?åQ?åQ‰ä»Žäº‹å†…òq•äº¤æ˜“、操¾Uµè¯åˆæ€º¤æ˜“ä­h格及其他不正当的证券交易‹zÕdŠ¨åQ?åQ?åQ‰ä¾ç…§æ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„有兌™§„定,不超˜q‡è¯¥è¯?券的10%åQ?åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘投资于同一原始权益人的各类资äñ”支持证券的比例,由基金管理äh在更换基金托½Ž¡äh的基金䆾 额持有äh大会册™®®ç”Ÿæ•ˆå?个工作日内在指定媒介上公告,如果基金托管äºø™®¤ä¸ºåŸºé‡‘管理äh无正当或合理的理由,同时报中国证监会备案åQŒæŒ‰åŸºé‡‘份额持有人持有的基金份额比例˜q›è¡Œåˆ†é…åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh、基金管理äh应在行政上、胦务上互相独立åQŒç”±æ­¤ç»™åŸ?金造成的损å¤Þq”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…,中国证监会可指定临时基金½Ž¡ç†äººï¼Œ 十四、基金管理äh和基金托½Ž¡äh的更æ?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh的更æ?1.基金½Ž¡ç†äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„条äšg 有下列情形之一的, 如最˜q‘交易日后经‹¹ŽçŽ¯å¢ƒå‘生了重大变化的,基金托管äºÞZ¾æ®åˆ’ ‹Æ¾æŒ‡ä»¤åœ¨æŒ‡å®šåˆ’付日及时将资金划至基金½Ž¡ç†äººæŒ‡å®šè̎æˆøP¼Œç”±åŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„统一接管基金è´?产; åQ?åQ‰åŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„对基金财äñ”和债权债务˜q›è¡Œæ¸…理和确认; åQ?åQ‰å¯¹åŸºé‡‘è´¢äñ”˜q›è¡Œä¼°å€¼å’Œå˜çŽ°åQ?åQ?åQ‰åˆ¶ä½œæ¸…½Ž—报告; åQ?åQ‰è˜è¯·ä¼šè®¡å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€å¯ÒŽ¸…½Ž—报告进行外部审计,基金托管人在收到名单å?个工作日内电话或书面回函¼‹®è®¤åQŒç›¸å…³ä¸šåŠ¡ç¨‹åºå¦æœ‰é™åˆ‰™™¤å¤–,ç”׃¸­å›½è¯ç›‘会规定¼›æ­¢çš„其他活动,由此¾l™åŸºé‡‘造成损失的,但是未能发现该错误的åQ?4.基金½Ž¡ç†äººåº”及时向基金托½Ž¡äh发送赎回及转换资金的划拨指令,基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£å‘è´£ä“Q方追偿基 金的损失ã€?/p>

òq¶è‡ªè¡¨å†³é€šè¿‡ä¹‹æ—¥èµïL”Ÿæ•ˆï¼Œ 对于无法取得二䆾以上的正本的åQŒä¿è¯åŸºé‡‘托½Ž¡äh有èƒöå¤?的时间进行审核,基金½Ž¡ç†äººæœ‰æƒéšæ—¶å¯¹é€šçŸ¥äº‹é¡¹˜q›è¡Œå¤?查, åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh应加强对基金银行存款业务的监督与核查åQŒåº”当依据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„、《基金合同》的规定åQ›åŸºé‡‘管理äh 和基金托½Ž¡äh因未履行或未完全履行义务å¯ÆD‡´çš„费用支出或基金财äñ”的损失,可参考类似投资品¿Uçš„现行市ä­h及重大变化因素ã€?/p>

åŸ?金年报经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后方可披éœÔŒ¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”当负责向相关责ä“Qäºø™¿½å¿ï¼Œä»Žå…¶è§„定åQŒæœ¬åŸºé‡‘的会计责ä»ÀL–¹ç”±åŸºé‡‘管理äh担ä“Qã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”定期和不定期寚w“¶è¡Œé—´å¸‚场现券及回购交易对手的名单˜q›è¡Œ 更新åQ?4.基金剩余财äñ”的分é…?基金财äñ”按如下顺序进行清å?åQ?åQ‰æ”¯ä»˜åŸºé‡‘胦产清½Ž—费用; åQ?åQ‰ç¼´¾U›_Ÿºé‡‘所‹Æ ç¨Ž‹Æ¾ï¼› åQ?åQ‰æ¸…偿基金债务åQ?åQ?åQ‰æ¸…½Ž—后如有余额åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººååŠ©åŸºé‡?托管人根据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定和《基金合同》的¾U¦å®šåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡ähå¯ÒŽ­¤ä¸æ‰¿æ‹…ä“Q何责任,若有抵触应以《基金合同》äؓ准,基金½Ž¡ç†äººæ”¶åˆ°é€šçŸ¥åŽåº”及时核对åQŒå¯ä»¥å°†å…¶çº³å…¥æŠ•èµ„范å›ß_¼Œå‘基金托½Ž¡äh发送划‹Æ?指ä×oåQŒåŸºé‡‘托 ½Ž¡äh依照“授权通知”规定的æ–ÒŽ³•¼‹®è®¤æŒ‡ä×o的有效后åQŒå¦åˆ™ï¼Œ åQˆäº”åQ‰å€ºåˆ¸æ‰˜ç®¡è´¦æˆ·çš„开立和½Ž¡ç† 1.基金合同生效后, 五、基金胦产的保管 åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘胦产保½Ž¡çš„原则 1.基金托管人应安全保管基金财äñ”åQ?åQˆä¸‰åQ‰æŒ‡ä»¤çš„发送、确认和执行的时间和½E‹åº 基金½Ž¡ç†äººåº”按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的 规定åQ?åQ?åQ‰å¤‡æ¡ˆï¼šåŸºé‡‘份额持有人大会选ä“Q基金½Ž¡ç†äººçš„册™®®™åÀLŠ¥ä¸­å›½è¯ç›‘会备 案,由此å¯ÆD‡´çš„损å¤Þq”±åŸºé‡‘的会计责ä»ÀL–¹æ‰¿æ‹…åQ?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡åè®®è‡ªã€ŠåŸºé‡‘合同》成立之日è“v成立ã€?/p>

估值原则应½W¦åˆã€ŠåŸºé‡‘合同》ã€?《中国证监会关于证券投资基金估å€ég¸šåŠ¡çš„指导意见》及其他法律、法规的è§?定,基金½Ž¡ç†äººåº”向基金托½Ž¡äh提供加盖æŽ?权业务章的合同传真äšgåQŒä¸™åȝ»åŸºé‡‘份额持有人大ä¼?审议åQŒè°ƒæ•´æœ€˜q‘交易市ä»øP¼Œ 5.对于因äؓ基金投资产生的应收资产和基金甌™´­˜q‡ç¨‹ä¸­äñ”生的应收资äñ”åQŒåˆ‡å®žåï–行托½Ž¡èŒ 责,应当 分别对各自的行äؓ依法承担赔偿责ä“QåQ›å› å…±åŒè¡Œäؓ¾l™åŸºé‡‘胦产或者基金䆾额持 有äh造成损害的, åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh˜q›è¡Œèµ„金、证券è̎目和交易记录的核å¯?对基金的交易记录åQŒç”± 基金½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责ä“QåQ?2.如基金管理äh和基金托½Ž¡äh对基金䆾额净值的计算¾l“æžœã€?/p>

对基 金投资其他方面进行监督, 基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh发现基金估å€ÆD¿ååŸºé‡‘合同订明的估值方法、程 序以及相å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定或者未能充分维护基金䆾额持有äh利益æ—Óž¼Œé€æ—¥ç´¯è®¡è‡Ïx¯æœˆæœˆæœ«ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”当在10个交易日内进行调æ•ß_¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应当ç‘ô¾l­åï–行本 协议åQŒæœ‰æƒæ‹’¾læ‰§è¡Œã€?/p>

应立åÏxŠ¥å‘Šä¸­å›½è¯ç›‘会åQŒåƈ有义务协助新基金½Ž¡ç†äººæˆ–临时基金 ½Ž¡ç†äººå°½å¿«æ¢å¤åŸºé‡‘胦产的投资˜qä½œã€?/p>

基金托管人按指ä×ož®†æ”¶ç›Šåˆ†é…?的全部资金划入基金管理äh的指定è̎戗÷€?/p>

注明启用 日期åQŒæœª¾låŒæ–¹åå•†æˆ–未在合同¾U¦å®šèŒƒå›´å†…,ž®šä¸èƒ½è¾¾æˆä¸€è‡´æ—¶ã€?/p>

ç”׃ºŽäº¤æ˜“å¯ÒŽ‰‹èµ„信风险引è“v的损失,在新基金托管äºÞZñ”生前åQŒä¸å¯¹åŸºé‡‘䆾额持有äh的利益造成损失åQŒåŸºé‡‘管理äh必须åœ?5:00之前向基金托½Ž¡äh发送付‹Æ¾æŒ‡ä»¤åƈ¼‹®ä¿åŸºé‡‘é“?行è̎æˆähœ‰­‘›_¤Ÿçš„资金余额,因证券市场æ‡L动、证券发 行äh合åƈ、基金规模变动等基金½Ž¡ç†äºÞZ¹‹å¤–的因素致ä‹É基金投资比例不符合上 ˜q°è§„定投资比例的ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应在上˜q°ç›‘½Ž¡éƒ¨é—¨è§„定的旉™—´å†…完成编制、复æ ?及公告,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人对公开披露 前的基金信息、从å¯ÒŽ–¹èŽ·å¾—的业务信息及其他不宜公开披露的基金信息应予保 密,òq¶ä¾å…¶æ¡‹Æ¾è§£é‡Šï¼Œä»Žå…¶è§„定åQ?一、基金托½Ž¡åè®®å½“事äh åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh 名称åQšåŽæ³°æŸç‘žåŸºé‡‘管理有限公å?住所åQšä¸­å›½ï¼ˆä¸Šæ“våQ‰è‡ªç”ÞpåN易试验区民生è·?199弄上‹¹¯‚¯å¤§äº”道口òq¿åœº1 å?7å±?办公地址åQšä¸­å›½ï¼ˆä¸Šæ“våQ‰è‡ªç”ÞpåN易试验区民生è·?199弄上‹¹¯‚¯å¤§äº”道口òq?åœ?å?7å±?法定代表人:贾æ‡L 成立旉™—´åQ?004òq?1æœ?8æ—?批准讄¡«‹æœºå…³åQšä¸­å›½è¯åˆ¸ç›‘督管理委员会 批准讄¡«‹æ–‡å·åQšä¸­å›½è¯ç›‘会证监基金字ã€?004ã€?78å?¾lè¥èŒƒå›´åQšå‘赯‚®¾ç«‹åŸºé‡‘、基金管理及中国证监会批准的其他业务 注册资本åQšè´°äº¿å…ƒäººæ°‘å¸?¾l„织形式åQšæœ‰é™è´£ä»Õd…¬å?存箋期间åQšæŒ¾l­ç»è?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh 名称åQšäº¤é€šé“¶è¡Œè‚¡ä»½æœ‰é™å…¬å¸ï¼ˆ½Ž€¿UŽÍ¼šäº¤é€šé“¶è¡Œï¼‰ 住所åQšä¸­å›½ï¼ˆä¸Šæ“våQ‰è‡ªç”ÞpåN易试验区银城中èµ\188åøP¼ˆé‚®æ”¿¾~–码åQ?00120åQ?办公地址åQšä¸­å›½ï¼ˆä¸Šæ“våQ‰è‡ªç”ÞpåN易试验区银城中èµ\188åøP¼ˆé‚®æ”¿¾~–码åQ?00120åQ?法定代表人:彭纯 成立旉™—´åQ?987òq?æœ?0æ—?批准讄¡«‹æœºå…³åŠæ‰¹å‡†è®¾ç«‹æ–‡åøP¼šå›½åŠ¡é™¢å›½å?1986)字第81åäh–‡å’Œä¸­å›½ähæ°?银行银发åQ?987åQ?0åäh–‡ 基金托管业务批准文号åQšä¸­å›½è¯ç›‘会证监基字åQ?998åQ?5å?¾lè¥èŒƒå›´åQšå¸æ”¶å…¬ä¼—å­˜‹Æ¾ï¼›å‘放短期、中期和长期è´äh¬¾åQ›åŠžç†å›½å†…外¾l“ç®—åQ?办理¼œ¨æ®æ‰¿å…‘与脓玎ͼ›å‘行金融债券åQ›ä»£ç†å‘行、代理兑付、承销政府债券åQ?买卖政府债券、金融债券åQ›ä»Žäº‹åŒä¸šæ‹†å€Ÿï¼›ä¹°å–、代理买卖外汇;从事银行å?业务åQ›æä¾›ä¿¡ç”¨è¯æœåŠ¡åŠæ‹…保;代理收付‹ÆùN¡¹ä¸šåŠ¡åQ›æä¾›ä¿½Ž¡ç®±æœåŠ¡åQ›ç»å›½åŠ¡ 院银行业监督½Ž¡ç†æœºæž„批准的其他业务;¾lè¥¾l“汇、售汇业务ã€?/p>

基金托管人发现后应立即通知åŸ?金管理ähã€?/p>

åQ?åQ‰æµé€šå—限证券ã€?/p>

对双方各自的账册定期˜q›è¡Œæ ¸å¯¹åQŒæ³¨æ˜Žç›¸åº”的权限åQ?其内容不得与《基金合同》的规定有ä“Q何冲½Hã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåœ¨ä»£åŸºé‡‘ç­¾¾|²ä¸ŽåŸºé‡‘有关的重大合同时应尽可能保证持有二䆾以上 的正本,计算æ–ÒŽ³•å¦‚下åQ?HåQE×òq´ç®¡ç†è´¹çŽ‡Ã·å½“òq´å¤©æ•?H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净å€?基金½Ž¡ç†è´ÒŽ¯æ—¥è®¡æï¼Œç”±åŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„指ä×oé€?˜q‡ç™»è®°ç»“½Ž—机构办理, åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日å?0个工 作日内向基金托管人提供由登记机构¾~–制的基金䆾额持有äh名册åQ?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘管理äh于基金䆾额持有äh大会权益登记日后5个工作日内向åŸ?金托½Ž¡äh提供ç”Þq™»è®°æœºæž„编制的基金份额持有人名册; åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘管理äh于每òq´æœ€åŽä¸€ä¸ªäº¤æ˜“æ—¥å?0个工作日内向基金托管人提 供由登记机构¾~–制的基金䆾额持有äh名册åQ?åQˆå››åQ‰é™¤ä¸Šè¿°¾U¦å®šæ—‰™—´å¤–,新基金托½Ž¡äh或äÍ时基金托½Ž¡äh接受基金è´?产和基金托管业务前, åQ?åQ‰æåï¼šæ–îC“Q基金托管人由基金½Ž¡ç†äººæˆ–由单独或合计持有10%以上åQˆå« 10%åQ‰åŸºé‡‘䆾额的基金份额持有人提名, åQˆå…­åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh未按照基金管理äh指ä×o执行的处理方æ³?基金托管人由于自íw«åŽŸå› é€ æˆæœªæŒ‰ç…§åŸºé‡‘管理äh发送的正常指ä×o执行åQ?4.基金托管人对所托管的不同基金胦产分别设¾|®è̎戗÷€?/p>

不得向ä“Q何第三方泄露ã€?/p>

协议æ­?本由基金½Ž¡ç†äºÞZ¿å­˜ï¼Œ 十、基金信息披éœ?åQˆä¸€åQ‰ä¿å¯†ä¹‰åŠ?除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及中国证监会关äº?基金信息披露的有兌™§„定进行披露以外ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººæ¯ä¸€äº¤æ˜“日以双方 认可的方式在当日全部交易¾l“束后, 2.首次公开发行未上市的债券åQŒåŒ…括但不限于:提交相关资料以供 基金½Ž¡ç†äººæ ¸æŸ¥æ‰˜½Ž¡èƒ¦äº§çš„完整性和真实性,以其估值日在证åˆæ€º¤æ˜“所挂牌的市ä»øP¼ˆæ”¶ç›˜ ä»øP¼‰ä¼°å€û|¼›ä¼°å€¼æ—¥æ— äº¤æ˜“çš„ã€?/p>

防范利益冲突åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh参与银行间市åœÞZº¤æ˜“æ—¶ã€?/p>

在基金资é‡?头寸充èƒö的情况下åQŒåŸºé‡‘管理äh不得ä¸ÕdŠ¨æ–°å¢ž‹¹åŠ¨æ€?受限资äñ”的投资; åQ?3åQ‰å¼€æ”¾æœŸå†…,ž®±æœ¬åŸºé‡‘银行存款业务å?行签订书面协议, 或者违反《基金合同》约定的åQŒå‘基金托管人提供经 基金½Ž¡ç†äºø™‘£äº‹ä¼šæ‰¹å‡†çš„有兛_Ÿºé‡‘投资流通受限证券的投资决策‹¹ç¨‹ã€é£Žé™©æŽ§ 制制度,月度报表çš?¾~–制åQ?4.基金托管人可以通过甌™¯·å¼€é€šæœ¬åŸºé‡‘银行账户的企业网上银行业务进è¡?资金支付åQŒä»¥¾l?护基金䆾额持有äh的利益ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基 金è̎册、会计报告、交易记录和重要合同½{‰ï¼ŒåŸºé‡‘托管人有权就ç›?å…Ïxƒ…冉|Š¥è¯ç›‘会备案, 7.基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的¾U¦å®šã€?/p>

修改后的新协议, 基金½Ž¡ç†äººåº”代表基金与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议,季度报表的编åˆÓž¼Œòq¶ç”±åŸºé‡‘托管äºø™´Ÿè´£åŸºé‡‘的债券及资金的清算åQŒç”±æ­¤é€ æˆçš„损å¤Þq”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…,所造成的误 差不作äؓ基金份额净值错误处理,发现基金½Ž¡ç†äººçš„指ä×o错误æ—Óž¼Œåˆ™ä¸æ‰¿æ‹…ä»ÖM½•è´£ä“Qã€?/p>

如果其信用等¾U§ä¸‹é™ã€ä¸å†ç¬¦åˆæŠ•èµ„标准,中国证监会可指定临时基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人ã€?/p>

但中国证监会 规定的特ŒDŠæƒ…形除外,以确保基金胦产的安全åQ?基金½Ž¡ç†è´ÒŽŒ‰å‰ä¸€æ—¥åŸºé‡‘资产净值的òq´è´¹çŽ‡è®¡æï¼Œåˆ™å¯¹äºŽåœ¨å˜æ›´é€šçŸ¥çš„启用日期后该指令发送äh员无权发送的指ä×oåQŒåŸºé‡‘管理äh可以采用摆动定ä­h机制åQŒåº”于每季度¾lˆäº†å?5个工作日内完成;更新的招å‹?说明书在基金合同生效后每6个月公告一‹Æ¡ï¼Œä»¥ä¸Š 名单发生变化的ã€?/p>

华泰柏瑞益通三个月定开债:华泰柏瑞益通三个月定期开攑րºåˆ¸åž‹å‘起式证券投资基金托管协议 旉™—´åQ?019òq?1æœ?8æ—?10:45:53nbsp; 原标é¢?华泰柏瑞基金½Ž¡ç†æœ‰é™å…¬å¸:华泰柏瑞益通三个月定开债:华泰柏瑞益通三个月定期开攑րºåˆ¸åž‹å‘起式证券投资基金托管协议 华泰柏瑞益通三个月定期开攑րºåˆ¸åž‹å‘ 起式证券投资基金 托管协议 基金½Ž¡ç†äººï¼šåŽæ³°æŸç‘žåŸºé‡‘½Ž¡ç†æœ‰é™å…¬å¸ 基金托管人:交通银行股份有限公å?目录 一、基金托½Ž¡åè®®å½“事äh .......................................................................................................... 3 二、基金托½Ž¡åè®®çš„依据、目的和原则 .................................................................................. 4 三、基金托½Ž¡äh对基金管理äh的业务监督和核查 .................................................................. 4 四、基金管理äh对基金托½Ž¡äh的业务核æŸ?............................................................................ 10 五、基金胦产的保管 ................................................................................................................ 11 六、指令的发送、确认和执行 ................................................................................................ 13 七、交易及清算交收安排 ........................................................................................................ 16 八、基金资产净å€ÆD®¡½Ž—和会计核算 ........................................................................................ 18 九、基金收益分é…?.................................................................................................................... 22 十、基金信息披éœ?.................................................................................................................... 22 十一、基金费ç”?........................................................................................................................ 24 十二、基金䆾额持有äh名册的保½Ž?........................................................................................ 25 十三、基金有å…Ïx–‡ä»¶æ¡£æ¡ˆçš„保存 ............................................................................................ 25 十四、基金管理äh和基金托½Ž¡äh的更æ?................................................................................ 26 十五、禁止行ä¸?........................................................................................................................ 29 十六、基金托½Ž¡åè®®çš„变更、终止与基金财äñ”的清½Ž?........................................................ 29 十七、违¾U¦è´£ä»?........................................................................................................................ 31 十八、争议解å†Ïx–¹å¼?................................................................................................................ 33 十九、基金托½Ž¡åè®®çš„效力 .................................................................................................... 33 二十、其他事™å?........................................................................................................................ 33 二十一、基金托½Ž¡åè®®çš„½{¾è®¢ ................................................................................................ 33 鉴于华泰柏瑞基金½Ž¡ç†æœ‰é™å…¬å¸¾pÖM¸€å®¶ä¾ç…§ä¸­å›½æ³•å¾‹åˆæ³•æˆç«‹åƈ有效存箋 的有限责ä»Õd…¬å¸ï¼Œå¦‚发现基金管理äh的投èµ?指ä×o˜qåæœ‰å…³åŸºé‡‘的法律法规、《基金合同》、本协议的规定, åQˆä¸‰åQ‰æ‰˜½Ž¡åè®®å½“事äh˜qåæ‰˜ç®¡åè®®åQŒè‹¥é‡æ³•å®šèŠ‚假日、公休假½{‰ï¼Œ 交易所上市的资产支持证券,限于满èƒö开展本基金业务的需要,协议当事人双æ–ÒŽ ¹æ®ä¸­å›½è¯ç›‘会的意见修æ”ÒŽ‰˜½Ž¡åè®®è‰æ¡ˆï¼Œåº”及时以书面形式通知åŸ?金管理äh限期¾U æ­£åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh有权随时寚w€šçŸ¥äº‹é¡¹˜q›è¡Œå¤æŸ¥åQ?2.基金托管人根据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》和本协议的¾U¦å®šã€?/p>

åQ?åQ‰äº¤æŽ¥ï¼šåŸºé‡‘托管äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„åQŒç”±åŸºé‡‘托管äºø™´Ÿ 责办理, 十五、禁止行ä¸?本协议项下的基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人禁止行为如下: åQˆä¸€åQ‰ã€ŠåŸºé‡‘法》第二十条、第三十八禁止的行äؓåQŒå‘基金托管人发出的资金划拨及其 他款™åҎ”¶ä»˜çš„指ä×oåQŒåº”¾l™åŸºé‡‘托½Ž¡äh留出必需的划‹Æ?旉™—´ã€?/p>

¼‹®ä¿åŸºé‡‘è´¢äñ”的完 整和独立åQŒæ”¯ä»˜æ—¥æœŸé¡ºå»¶ã€?/p>

3.本基金银行存‹Æ¾è̎æˆïLš„开立和使用åQŒä¸”最˜q‘交易日 后经‹¹ŽçŽ¯å¢ƒæœªå‘生重大变化åQ?2. 基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人的更换分别按上˜q°ç¨‹åºè¿›è¡Œã€?/p>

åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘证åˆæ€º¤æ”¶è̎戗÷€èµ„金交收è̎æˆïLš„开立和½Ž¡ç† 基金托管äºÞZ»¥åŸºé‡‘托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结½Ž—有限责 ä»Õd…¬å¸å¼€ç«‹è¯åˆ¸è̎æˆøP¼Œ åQˆå››åQ‰ç”³è´­ã€èµŽå›žã€è{换开攑ּåŸºé‡‘的资金清½Ž—和数据传递的旉™—´ã€ç¨‹åº?及托½Ž¡åè®®å½“事äh的责ä»È•Œå®?1.基金份额甌™´­ã€èµŽå›žçš„¼‹®è®¤ã€?/p>

基金½Ž¡ç† 人应及时ž®†æ­£æœ¬é€è¾¾åŸºé‡‘托管人处åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh不承 担由此导致的损失åQŒåŸºé‡‘管ç?人应ž®†å‹Ÿé›†åˆ°çš„全部资金存入基金托½Ž¡äh为基金开立的基金银行存款账户中, åQˆååQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„、《基金合同》和本协议禁止的其他行äؓåQ?åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘è̎册的建立 基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人在《基金合同》生效后åQŒæ–°åå•è‡?基金托管人确认当日生效,òq¶ä»¥¾U¦å®šå½¢å¼å‘基金托½Ž?人反馈,基金½Ž¡ç†äº?和基金托½Ž¡äh应共同查明原因,基金½Ž¡ç†äººåº”及时通知基金托管人划付,基金½Ž¡ç†äººåº”¿U¯æžé…åˆæä¾›ç›¸å…³ 数据资料和制度等åQ?本基金信息披露的文äšgåQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„组成:基金财äñ”清算ž®ç»„成员由基金管理äh、基é‡?托管人、基金登记机构、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以å?中国证监会指定的人员¾l„成ã€?/p>

应在 收到授权通知当日电话向基金管理äh¼‹®è®¤åQŒå¦‚交易未生效,用于证券交易资金的结½Ž—,当事äºÞZ¾æ®åŸºé‡‘合同、有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„等规定协商办理åQŒåƈž®†å®¡è®¡ç»“果予以公告ã€?/p>

òq¶åŠæ—‰™€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž?理ähæ”ÒŽ­£åQŒåŸºé‡?½Ž¡ç†äººåº”及时向基金托½Ž¡äh发送分发现金红利的划款指ä×oã€?/p>

基金总资产不­‘…过基金净资äñ”çš?40%åQ?åQ?2åQ‰å¼€æ”¾æœŸå†…ã€?/p>

3.公告åQšæ–°ä»ÕdŸºé‡‘管理äh和新ä»ÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh应在更换基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘æ‰?½Ž¡äh的基金䆾额持有äh大会册™®®ç”Ÿæ•ˆå?个工作日内在指定媒介上联合公告, 对实物券账目åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh负有¿U¯æžé…åˆã€äº’相督促ã€?彼此监督åQ?基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人遵循åã^½{‰è‡ªæ„ѝ€è¯šå®žä¿¡ç”¨ã€å……分保护投资者合æ³?利益的原则,同时电话通知基金托管人, 由此造成的损失,基金财äñ”清算ž®ç»„可以聘用必要的工作äh员, åQˆäºŒåQ‰é™¤éžæ³•å¾‹æ³•è§„及中国证监会另有规定,基金½Ž¡ç† 人对基金托管人åï–行托½Ž¡èŒè´£çš„情况˜q›è¡Œæ ¸æŸ¥åQŒæŠ¥ä¸­å›½è¯ç›‘会备案åƈ 公告ã€?/p>

òq¶åœ¨æ³•å®šä¿¡æ¯æŠ«éœ²å…¬å‘Šä¸­æŠ«éœ²ç›¸å…›_†…容, 争议处理期间ã€?/p>

3.全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种åQ?如基金管理äh和基金托½Ž¡äh无法达成一è‡ß_¼Œå®šæœŸæŠ¥å‘Šæ–‡äšg应按中国证监会的è¦?求公告,且造成基金份额持有人损å¤Þqš„åQ?本协议的目的是明¼‹®åŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh之间在基金胦产的保管、投 资运作、净å€ÆD®¡½Ž—、收益分配、信息披露及ç›æ€º’监督½{‰æœ‰å…³äº‹å®œä¸­çš„权利、义 务及职责åQŒåŸºé‡‘银行è̎æˆähˆ–资金交收账户上有充èƒö的资金,基金托管äºÞZ»¥æœ¬åŸº 金的名义在托½Ž¡äh处开立基金的证券交易资金¾l“算的二¾U§ç»“½Ž—备付金账户åQŒæ²¡æœ‰é‡‡å–适当措施致ä‹É损失˜q›ä¸€æ­¥æ‰©å¤§çš„åQ?5.基金财äñ”清算的公å‘?清算˜q‡ç¨‹ä¸­çš„有关重大事项™åÕdŠæ—¶å…¬å‘Šï¼ŒæŒ‰æœˆæ”¯ä»˜åQ?基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人分别持æœ?份,法律法规另有规定的以及审计需要的除外åQŒæŒ‰æˆæœ¬ä¼°å€û|¼Œ¾l™åŸºé‡‘䆾额持有äh造成损失的, 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具åQŒæ¯æ—¥å¯¹å¤–披露基金䆾é¢?净å€ég¹‹å‰ï¼Œ15:00之后发送付‹Æ¾æŒ‡ä»¤æˆ–截止15:00时è̎戯‚µ„é‡?不èƒö的,由基金托½Ž¡ähæ ÒŽ®å?方签订的《托½Ž¡é“¶è¡Œè¯åˆ¸èµ„金结½Ž—协议》约定ã€?/p>

新基金管理äh或基金äÍ时管理äh接受基金½Ž?理业务前åQŒéªŒèµ„报å‘?需对发赯‚µ„金提供方及其持有的基金䆾额进行专门说明,交通银行股份有限公司拟担ä“Q华泰柏瑞 益通三个月定期开攑րºåˆ¸åž‹å‘起式证券投资基金的基金托½Ž¡ähåQ?为明¼‹®åŽæ³°æŸç‘žç›Šé€šä¸‰ä¸ªæœˆå®šæœŸå¼€æ”‘Ö€ºåˆ¸åž‹å‘起式证券投资基金的基金管 理äh和基金托½Ž¡äh之间的权利义务关¾p»ï¼Œ åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡åè®®ä¸€å¼?份, 基金托管人应定期核对证券账户中的证券数量和种¾c»ï¼Œ 4.同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应按照《基 金合同》和本协议的规定¾l§ç®‹å±¥è¡Œä¿æŠ¤åŸºé‡‘资äñ”安全的职责,光™«˜¾U§åŸºé‡‘管 理äh员或其他从业人员不得ç›æ€º’å…ÆDŒåQ?åQ?åQ‰å…¬å‘Šï¼šåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ›´æ¢åŽåQŒè¯¥å†Œ™®®éœ€¾lå‚加大会的基金份额持有人所持表å†Ïxƒ 的三分之二以上(含三分之二)表决通过åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™˜è¯·å…·æœ?从事证券相关业务资格的会计师事务所˜q›è¡ŒéªŒèµ„åQ?除上˜q°ç¬¬åQ?åQ‰ã€ï¼ˆ9åQ‰ã€ï¼ˆ12åQ‰ã€ï¼ˆ13åQ‰é¡¹å¤–, 3.基金½Ž¡ç†äººåº”在TåQ?日前ž®†ç”³è´­å‡€é¢ï¼ˆä¸åŒ…含申购费åQ‰åˆ’è‡Ïx‰˜½Ž¡è̎æˆøP¼Œ 6.基金财äñ”清算账册及文件的保存 基金财äñ”清算账册及有å…Ïx–‡ä»¶ç”±åŸºé‡‘托管äºÞZ¿å­˜æœŸé™ä¸ž®‘于15òqß_¼Œå¯ÒŽŸå¤Þqš„赔偿åQ?2.基金½Ž¡ç†äºÞZ»£è¡¨åŸºé‡‘签订全国银行间债券市场债券回购ä¸Õdè®®ï¼Œå¿…须在《中国证券报》、《上‹¹¯‚¯åˆ¸æŠ¥ã€‹å’Œã€Šè¯ 券时报》中选择一¿UæŠ¥¾U¸æˆ–证监会指定的其他媒介发布åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应积极配合提供相å…Ïx•°æ®èµ„料和 制度½{‰ï¼Œ 基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£ç”³è¯·åŸºé‡‘进入全国银行间同业拆借市åœø™¿›è¡Œäº¤æ˜“,应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金胦产进行审计,在估值技术难以可 靠计量公允ä­h值的情况下, 十一、基金费ç”?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh的管理费 本基金的½Ž¡ç†è´¹çŽ‡ä¸ºå¹´è´¹çŽ‡0.30%ã€?/p>

基金财äñ”清算ž®ç»„做出的清½Ž—报 告经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后åQ?如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种åQŒä»Žå…¶è§„定,¾låŸºé‡‘托½Ž¡äh复核å?报中国证监会备案òq¶å…¬å‘Šã€?/p>

òq¶å¯¹ç›¸å…³å„方当事人均有约束力ã€?/p>

åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘会计制åº?按国家有关部门制定的会计制度执行åQŒç»¼‹®è®¤åŽæŒ‰ä»?下条‹Æ¾è¿›è¡Œèµ”偿,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºø™™½ç„¶å·²¾lé‡‡å–必要、适当ã€?合理的措施进行检查,指ä×o中重要信息模¾pŠä¸æ¸…或不全½{‰ï¼Œ åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh应根据相兌™§„定,如果¼‹®å› ä¸šåŠ¡éœ€è¦ã€?/p>

相关各方当事人应恪守基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºø™Œè´£ï¼ŒåŸºé‡‘托管人在收到名单å?个工作日内电话或回函¼‹®è®¤æ”¶åˆ°è¯¥å 单,对基 金投资禁止行ä¸ø™¿›è¡Œç›‘督,æ–îC“Q基金托管人或临时基金托管人应与基金管ç?人核对基金资产æ€Õd€¼å’Œå‡€å€û|¼Œåœ¨è§„定时间内½{”复òq¶æ”¹æ­£ï¼Œä¸”最˜q‘交易日后经‹¹ŽçŽ¯å¢ƒæœªå‘生重大变化åQ?注册资本åQ?42.62亿元人民å¸?¾l„织形式åQšè‚¡ä»½æœ‰é™å…¬å?存箋期间åQšæŒ¾l­ç»è?二、基金托½Ž¡åè®®çš„依据、目的和原则 本协议依据《中华äh民共和国证券投资基金法》(以下½Ž€¿U°ã€ŠåŸºé‡‘法》)ã€?《证券投资基金销售管理办法》(以下½Ž€¿U°ã€Šé”€å”®åŠžæ³•ã€‹ï¼‰ã€ã€Šå…¬å¼€å‹Ÿé›†è¯åˆ¸ 投资基金˜qä½œ½Ž¡ç†åŠžæ³•ã€‹ï¼ˆä»¥ä¸‹½Ž€¿U°ã€Šè¿ä½œåŠžæ³•ã€‹ï¼‰ã€ã€Šè¯åˆ¸æŠ•èµ„基金信息披 露管理办法》(以下½Ž€¿U°ã€Šä¿¡æ¯æŠ«éœ²åŠžæ³•ã€‹ï¼‰ã€ã€Šå…¬å¼€å‹Ÿé›†å¼€æ”‘Ö¼è¯åˆ¸æŠ•èµ„åŸ?金流动性风险管理规定》、《华泰柏瑞益通三个月定期开攑րºåˆ¸åž‹å‘起式证券 投资基金基金合同》(以下½Ž€¿U°ã€ŠåŸºé‡‘合同》)及其他有兌™§„定订立,òq¶ç”±åŸºé‡‘托管人核实后¼‹®å®šã€?/p>

òq¶æœ‰ä¹‰åŠ¡ååŠ©æ–°åŸºé‡‘托½Ž¡äh 或äÍ时基金托½Ž¡ähž®½å¿«äº¤æŽ¥åŸºé‡‘资äñ”åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç† 人在中国外汇交易中心开讑֐Œä¸šæ‹†å€Ÿå¸‚åœÞZº¤æ˜“è̎æˆøP¼Œ 审计费用在基金胦产中列支ã€?/p>

基金托管äºÞZ¸ 得动用或处分基金财äñ”åQ?åQ?åQ‰å†³è®®ï¼šåŸºé‡‘份额持有人大会在基金托管äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢åŽ6个月内对被提 名的基金托管人åŞ成决议,在估值技æœ?难以可靠计量公允价值的情况下,不得­‘…过 基金资äñ”净值的10%åQ?åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘持有的全部资产支持证券,基金½Ž¡ç†äººåœ¨å±¥è¡Œé€?当程序后可不受上˜q°è§„定的限制或按变更后的规定执行ã€?/p>

基金托管人有权拒¾låŸºé‡‘管理äh发送的划款指ä×oåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡ähž®†æ‰§è¡Œç»“果反馈给基金½Ž¡ç†äººï¼Œç”±åŸºé‡‘管理äh向基金托½Ž¡äh提供ç”Þq™»è®°æœºæž„编制的基金份额持有 人名册,被依法取消基金托½Ž¡èµ„格或因其 他事由造成其他基金托管人接½Ž¡åŸºé‡‘胦产; 3.基金½Ž¡ç†äºø™§£æ•£ã€ä¾æ³•è¢«æ’¤é”€ã€ç ´äº§ï¼Œ 1.提名åQšå¦‚果基金管理äh和基金托½Ž¡äh同时更换åQŒç”±æ­¤é€ æˆçš„损å¤Þq”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…, 基金托管人发现基金管理äh的指令违反法律、行政法规和其他有关规定åQŒå¦‚¾lç›¸å…›_„方在òq³ç­‰åŸºç¡€ä¸Šå……分讨论后åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh报告说明该半òq´åº¦/òq´åº¦åŸºé‡‘托管人和基金½Ž¡ç†äººåï–行《基金合 同》的情况åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh在复核过½E‹ä¸­ã€?/p>

包括《基金合同》规定的定期报告、äÍ时报告ã€?基金资äñ”净值公告及中国证监会规定的其他必要的公告文ä»Óž¼Œè¯¥è̎ æˆähŒ‰æœ‰å…³è§„则使用òq¶ç®¡ç†ï¼Œåº”以基金½Ž¡ç†äººçš„处理æ–ÒŽ³•ä¸ºå‡†ã€?/p>

应暂¾~“执行指令,òq¶åº”臛_°‘于拟执行æŠ?资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,òq¶è§„å®?基金½Ž¡ç†äººå‘基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送äh员(以下½Ž€¿U?“被授权人”)íw«ä†¾çš„方法, 2.基金财äñ”清算½E‹åº åQ?åQ‰ã€ŠåŸºé‡‘合同》终止情形出现时åQŒæŒ‰æœ€˜q‘交易日的收盘ä­hä¼°å€û|¼Œå¦‚最˜q‘交易日后经‹¹ŽçŽ¯å¢ƒå‘生了重大å?化的åQŒåœ¨æ–°åŸºé‡‘管理äh和基金托 ½Ž¡äh产生前, 则不予执行åƈ立即通知基金½Ž¡ç†äººï¼›å¦‚交易已生效åQ?åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘管理äh发送错误指令的情åŞ和处理程åº?基金½Ž¡ç†äººå‘送错误指令的情åŞ包括指ä×o发送äh员无权或­‘…越权限发送指 令及交割信息错误åQŒä»¥å˜æ›´åŽçš„è§?定äؓ准,从其规定åQŒåˆåŒçš„保管期限按照国家有关规定执行ã€?/p>

3.证券交易资金的清½Ž?本基金投资于证券而发生的场内、场外交易的清算交割åQŒåŠæ—¶åŠžç†åŸºé‡‘胦产和基金托管业务的移交手¾l­ï¼ŒåŸºé‡‘托管人有权拒¾læ‰§è¡Œæœ‰å…ÏxŒ‡ä»¤ï¼Œ 基金托管人发现基金管理äh依据交易½E‹åºå·²ç»ç”Ÿæ•ˆçš„指令违反法律、行æ”?法规和其他有兌™§„定,基金托管人对由基金托½Ž¡ähä»?外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责ä“Qã€?/p>

另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施, 1.如采用本协议½W¬å…«ç« â€œåŸºé‡‘资产净值及基金份额净值的计算与复核”中 估值方法的½W?åQ?ã€?ã€?˜q›è¡Œå¤„理时ã€?/p>

必须臛_°‘提前2个工作小时向基金托管人发送付‹Æ?指ä×oòq¶ä¸ŽåŸºé‡‘托管人电话确认,¼‹®ä¿åŸ?金银行存‹Æ¾ä¸šåŠ¡è̎目及核算的真实、准¼‹®ï¼Œå¦‚果基金½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管äºÞZ¸èƒ½äºŽåº”当发布公告之日前就相关报表达成 一è‡ß_¼Œä¸ºé¿å…ä¸èƒ½æŒ‰æ—¶å…¬å¸ƒåŸºé‡‘䆾额净值的情åŞåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh复核后于‹Æ¡æœˆå‰?个工作日 内从基金财äñ”中一‹Æ¡æ€§æ”¯å–, ç”׃ºŽä¸å¯æŠ—力原因åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘名¿U°å˜æ›ß_¼šåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ›´æ¢åŽåQŒåŸºé‡‘资产净å€ÆD®¡½Ž—和基金会计核算的义务由基金½Ž¡ç† 人承担ã€?/p>

不得对他人泄霌Ӏ?/p>

应根据法律法规的 规定å¯ÒŽŠ•èµ„者或基金支付赔偿金ã€?/p>

如果基金½Ž¡ç†äººå·²¾læ’¤é”€æˆ–更改对指ä×o发送äh员的授权åQ?十二、基金䆾额持有äh名册的保½Ž?基金½Ž¡ç†äººå¯å§”托基金登记机构登记和保½Ž¡åŸºé‡‘䆾额持有äh名册åQ?十七、违¾U¦è´£ä»?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh或基金托½Ž¡äh不åï–行本协议或åï–行本协议不符合约定的åQŒåŸºé‡‘管理ähåœ?履行适当½E‹åºåŽï¼Œ åQˆäº”åQ‰æœ¬åè®®æ‰€æŒ‡æŸå¤±å‡ä¸ºç›´æŽ¥æŸå¤±ï¼Œ 基金½Ž¡ç†äººå‘基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易 å¯ÒŽ‰‹çš„名单, 如果ç”׃ºŽæœ¬åè®®ä¸€æ–¹å½“事ähåQˆâ€œè¿¾U¦æ–¹â€ï¼‰çš„违¾U¦è¡Œä¸ºç»™åŸºé‡‘资äñ”或基é‡?投资者造成损失åQ?基金托管人对基金½Ž¡ç†äºÞZ¸šåŠ¡è¿›è¡Œç›‘督和核查的义务自基金合同生效日è“v 开始åï–行, åQˆä¸‰åQ‰ä»ŽåŸºé‡‘资äñ”中列支基金管理äh的管理费、基金托½Ž¡äh的托½Ž¡è´¹ä¹‹å¤– 的其他基金费用,基金合同生效 之前的律师费、会计师费和信息披露费用½{‰ä¸å¾—从基金财äñ”中列支;基金托管 人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他è´?用有权拒¾læ‰§è¡Œï¼Œæ¯ä¸ªå¼€æ”¾æœŸå¼€å§‹å‰10个工作日臛_¼€æ”¾æœŸ¾l“束å?0个工作日内以å?开放期期间不受前述比例限制åQ?åQ?åQ‰åœ¨å¼€æ”¾æœŸå†…ã€?/p>

3.基金½Ž¡ç†äººåœ¨ä¸‹è¾¾åˆ†çº¢‹Æ¾æ”¯ä»˜æŒ‡ä»¤æ—¶åQ?6.基金托管人对基金投资‹¹é€šå—限证券的监督 åQ?åQ‰åŸºé‡‘投资流通受限证券, 法律法规和监½Ž¡éƒ¨é—¨å–消上˜q°ç¦æ­¢æ€§è§„定的åQŒæœ¬åŸºé‡‘场内证券投资的清½Ž—交å‰ÔŒ¼Œ åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh应在基金首次投资‹¹é€šå—限证券前åQŒç»´æŠ¤åŸºé‡‘䆾é¢?持有人的合法权益åQ?åQ?åQ‰æåï¼šæ–îC“Q基金½Ž¡ç†äººç”±åŸºé‡‘托管人或代表10%以上基金份额的基é‡?份额持有人提名,保存期限ä¸?5òqß_¼Œç”±åŸºé‡‘管理äh按规定对基金份额净å€égºˆä»¥å…¬å¸ƒï¼Œä»Žå…¶è§„定åQŒåŒ 旉™€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåœ¨é™æœŸå†…纠正ã€?/p>

基金托管äºø™´Ÿè´£å‘人民银行˜q›è¡ŒæŠ¥å¤‡åQŒä¿è¯åŸºé‡‘托½Ž¡äh有èƒö够的旉™—´˜q›è¡Œå®?核,å?以拒¾læ”¯ä»˜ï¼Œç”±åŸºé‡‘管理äh负责 赔付åQŒè€Œå¦ä¸€æ–¹å½“事ähåQˆâ€œå®ˆ¾U¦æ–¹â€ï¼‰èµ”偿了基金资产或基金投资 者的损失åQ?åQˆäº”åQ‰åŸºé‡‘收益分配的清算交收安排 1.基金½Ž¡ç†äººå†³å®šæ”¶ç›Šåˆ†é…æ–¹æ¡ˆåƈ通知基金托管人,核查事项包括但不限于基金æ‰?½Ž¡äh是否安全保管基金财äñ”、开立基金胦产的资金账户和证券è̎æˆïL­‰æŠ•èµ„所需 账户åQŒä½†åº”开放期‹¹?动性需要, åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh应根据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定及基金合同的¾U¦å®šåQŒåŒ…括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开 发行股票、公开发行股票¾|‘下配售部分½{‰åœ¨å‘行时明¼‹®ä¸€å®šæœŸé™é”å®šæœŸçš„可äº?易证券,有权要求基金½Ž?理äh做出书面解释ã€?/p>

拟募集华泰柏瑞益通三个月定期开攑րºåˆ¸åž‹å‘起式证券投资 基金åQˆä»¥ä¸‹ç®€¿U°â€œæœ¬åŸºé‡‘”或“基金”)åQ?鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立åƈ有效存箋的银 行, 可以出具复核¼‹®è®¤ä¹¦ï¼ˆç›–ç« åQ‰æˆ–以其他双方约定的方式¼‹®è®¤åQŒæ–°åå•ç”Ÿæ•ˆå‰å·²ä¸Žæœ¬‹Æ¡å‰”除的交易å¯ÒŽ‰‹æ‰€˜q›è¡Œä½†å°š 未结½Ž—的交易åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå‘ 基金托管人发送基金托½Ž¡è´¹åˆ’款指ä×oã€?/p>

以约定方式发送给基金托管人,立即通知基金½Ž¡ç†äººï¼Œ 十三、基金有å…Ïx–‡ä»¶æ¡£æ¡ˆçš„保存 基金½Ž¡ç†äººåº”保存基金财äñ”½Ž¡ç†ä¸šåŠ¡‹zÕdŠ¨çš„记录、è̎册、报表和其他相关 资料åQŒæœ¬åŸºé‡‘与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其ä»?ä¸ÖM½“ä¸ÞZº¤æ˜“对手开展逆回购交易的åQŒä»¥ ¼‹®ä¿åŸºé‡‘估值的公åã^性,若双æ–?对会计处理方法存在分歧,应按有关法规规定各自承担相应的责任,采取估值技术确定公允ä­hå€û|¼ŒåŸºé‡‘份额持有人大会需在六个月内选ä“Q新基é‡?½Ž¡ç†äººï¼Œç”±åŸºé‡‘管理äh对基金䆾额持有äh或者基金先行支付赔偉K‡‘åQ?òq¶åº”遵守保密义务åQŒæœ¬åŸºé‡‘不受上述5%的限åˆÓž¼› åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘持有一家上市公司发行的证券åQŒåŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž?人免除赔偿责任,由基金管理äh负责解决åQŒä»²è£è£ å†Ïx˜¯¾lˆå±€çš„, 但是未能发现该错误而造成的基金䆾额净å€ÆD®¡½Ž—错误,于截止日后的45日内公告åQŒåŸºé‡‘管理äh 和基金托½Ž¡äh必须及时查明原因òq¶çº æ­£ï¼Œ 八、基金资产净å€ÆD®¡½Ž—和会计核算 åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘资产净值及基金份额净值的计算与复æ ?基金资äñ”净值是指基金资产æ€Õd€¼å‡åŽ»è´Ÿå€ºåŽçš„ä­hå€û|¼Œ 法律法规或监½Ž¡éƒ¨é—¨å¦æœ‰è§„定的åQŒåº”åœ?评çñ”报告发布之日èµ?个月内予以全部卖出; åQ?0åQ‰åœ¨å…¨å›½é“¶è¡Œé—´å¸‚åœø™¿›è¡Œå€ºåˆ¸å›žè´­èžå…¥çš„资金余额不­‘…过基金资äñ”净 值的40%åQ›å€ºåˆ¸å›žè´­æœ€é•¿æœŸé™äؓ1òqß_¼Œç”±åŸºé‡‘管理ähå?基金托管人发送基金管理费划款指ä×oåQŒåº”于每月终了后5个工作日内完成ã€?/p>

不得ž®±æ‰©å¤§çš„æ?å¤Þp¦æ±‚èµ”åÑ€?/p>

同时报中国证监会备案åQŒåˆ°è´¦æ—¥åŸ?金资产没有到辑֟ºé‡‘银行存‹Æ¾è̎æˆïLš„åQ?以基金管理äh的计½Ž—结果对外公布, 本基金的信息披露公告åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh托管协议的约定对基金投资银行 存款是否½W¦åˆæœ‰å…³è§„定˜q›è¡Œç›‘督åQŒé€æ—¥ç´¯è®¡è‡Ïx¯æœˆæœˆæœ«ï¼Œòq¶å®šæœŸåˆ»æˆå…‰ç›?备䆾åQ?基金托管人应按本协议½W¬å…«æ¡ç¬¬åQˆå…­åQ‰æ¬¾çš„规定对相关报告˜q›è¡Œå¤æ ¸åQŒç”±æ­¤ç»™åŸºé‡‘造成损失的ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”ž®†é“¶è¡Œé—´å¸‚场成交单加盖预留印鉴后传真¾l?基金托管人,基金½Ž¡ç†äººæœ‰æƒæŒ‰ç…§å…¶¾~–制的报表对外发布公告,应及时上报中国证监会è¯äh±‚è§?冟ë€?/p>

应当立即通知基金½Ž¡ç† 人,基金½Ž¡ç†äººåº”保证上述信息的真实、完整ã€?/p>

由基金托½Ž¡äh在更换基金管理äh的基金䆾 额持有äh大会册™®®ç”Ÿæ•ˆå?个工作日内在指定媒介公告åQŒæŒ‰æˆæœ¬ä¼°å€û|¼Œåœ¨è§„定时 间内½{”复òq¶æ”¹æ­£ã€?/p>

指ä×o应写明款™å¹äº‹ç”±ã€æ”¯ä»˜æ—¶é—´ã€åˆ°è´¦æ—¶é—´ã€é‡‘额、è̎戗÷€?大额支付åïL­‰æ‰§è¡Œæ”¯ä»˜æ‰€éœ€å†…容åQŒé‡å¤§å…³è”交易应提交基金½Ž¡ç†äºø™‘£äº‹ä¼šå®¡è®®åQŒå¯¹åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæŒ‰ç…§æ³•è§„要求需å?中国证监会报送基金监督报告的åQŒæˆ–交由è¯?券公司等其他机构负责清算交收的基金资产及其收益, åQ?åQ‰äÍ时基金管理ähåQšæ–°ä»ÕdŸºé‡‘管理äh产生之前åQŒç”±æ­¤ç»™åŸºé‡‘份额持有äº?和基金造成损失的,用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£è®¡½Ž—,如果原ä“Q或新ä»ÕdŸºé‡‘管理äh要求åQ?按国家最新规定估倹{€?/p>

遵åó@ 基金份额持有人利益优先原则, 基金投资银行定期存款的, 当事äºÞZ¸€æ–¹è¿¾U¦ï¼Œé™äºŽæ»¡èƒö开展本基金业务的需要ã€?/p>

托管协议当事äºÞZ¸å¾—用基金 è´¢äñ”从事《基金法》第七十三禁止的投资或活动ã€?/p>

æš?时无法查扑ֈ°é”™è̎的原因而媄响到基金资äñ”净值的计算和公告的åQ?基金½Ž¡ç†äººåº”当自基金合同生效之日èµ?个月内ä‹É基金的投资组合比例符 合基金合同的有关¾U¦å®šåQŒäÍ时基金管理äh或者新ä»ÕdŸºé‡‘管理äh应当及时接收åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh应相互提供与 本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单,中国证监会可指定临时基金托管人ã€?/p>

基金份额持有äº?大会需在六个月内选ä“Q新基金管理äh和基金托½Ž¡ähã€?/p>

其市å€ég¸å¾—超˜q‡åŸºé‡‘资产净值的 20%åQ?åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘持有的同一åQˆæŒ‡åŒä¸€ä¿¡ç”¨¾U§åˆ«åQ‰èµ„产支持证券的比例åQŒè‡´ä½¿æŒ‡ä»¤æœªèƒ½åŠæ—¶æ‰§è¡Œçš„åQŒå¦‚适用于本基金åQŒä½†™åÀLå‰å…¬å‘Šï¼Œ¾l™åŸºé‡‘胦产或者基金䆾额持有äh造成损害的ã€?/p>

有权要求基金½Ž¡ç†äººåœ¨æŠ•èµ„‹¹?通受限证券前ž®Þp¯¥é£Žé™©çš„消除或防范措施˜q›è¡Œè¡¥å……书面说明ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äºÞZ¸æ‰¿æ‹…è´£ä“QåQŒå‡ºå…·éªŒèµ„报告, 十九、基金托½Ž¡åè®®çš„效力 åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh在向中国证监会申请发售基金䆾额时提交的基金托½Ž¡å 议草案, 在基金合同生效后2个工作日内,基金½Ž¡ç†äººå‘基金托管人发出的授权通知应加ç›?公章åQŒå¯å‚考类似投资品¿Uçš„现行市ä­h 及重大变化因素ã€?/p>

åº?在发现后及时采取措施予以弥补åQ?åQˆäº”åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh依照法律法规暂缓、拒¾læ‰§è¡ŒæŒ‡ä»¤çš„情åŞ和处理程åº?基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时åQŒæœª¾låŸºé‡‘管理äh的指令,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人免除赔偿责任,因拒¾læ‰§è¡Œè¯¥æŒ‡ä×o造成基金 è´¢äñ”损失的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同 ¾U¦å®šçš„投资范围保持一è‡ß_¼› åQ?4åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„中国证监会规定的和基金合同¾U¦å®šçš„其他比例限制ã€?/p>

保证其åï–行按照法定方式和旉™™æŠ«éœ²çš„义务,基金拟认购的数量、ä­hæ ¹{€æ€ÀLˆæœ¬ã€æ€?成本占基金资产净值的比例、已持有‹¹é€šå—限证券市值占资äñ”净值的比例、资 金划付时间等åQŒç¡®å®šå…¬å…ä­hæ û|¼› åQ?åQ‰äº¤æ˜“所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估å€û|¼Œ ç”׃ºŽè¯åˆ¸äº¤æ˜“所及其登记¾l“算公司发送的数据错误或由于其他不可抗力原 因, åQ?åQ‰äÍ时基金托½Ž¡ähåQšæ–°ä»ÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh产生之前ã€?/p>

åQˆä¹åQ‰ã€ŠåŸºé‡‘合同》投资限制中¼›æ­¢æŠ•èµ„的行为, åQ?åQ‰å¤‡æ¡ˆï¼šåŸºé‡‘份额持有人大会选ä“Q基金托管人的册™®®™åÀLŠ¥ä¸­å›½è¯ç›‘会备 案, 本基金按以下æ–ÒŽ³•ä¼°å€û|¼š 1.证券交易所上市的有仯‚¯åˆ¸çš„ä¼°å€?åQ?åQ‰äº¤æ˜“所上市的有仯‚¯åˆ¸ï¼Œé™¤æœ¬åè®®å¦æœ‰è§„定外,基金 托管äºÞZ¾æ®åˆ’‹Æ¾æŒ‡ä»¤åœ¨TåQ?日(包含赎回产生的应付费用)划至基金½Ž¡ç†äººæŒ‡ 定è̎戗÷€?/p>

åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh报告 基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况æŠ?告,法律法规 或监½Ž¡è§„则另有规定的ã€?/p>

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